云南金融办云南财政厅

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1、云南省金融办云南省财政厅关于开展2016年度云南省资本市场发展专项资金申报工作的通知各州市金融办、财政局，滇中新区财金局，省属各相关企业：为贯彻落实《云南省人民政府关于进一步促进资本市场健康发展的实施意见》（云政发〔2014〕47号）、《云南省资本市场发展专项资金管理办法（试行）》（云财金〔2015〕68号）等文件精神，发挥财政资金引导推动作用，支持和鼓励我省企业利用资本市场加快发展，省金融办、省财政厅将开展2016年度云南省资本市场发展专项资金（简称专项资金）申报工作，现将2016年度专项资金申报工作的有关事项通知如下：一、申报专项资金的条件申

2、报企业应为本省行政区域内注册的企业（机构），并在2015年4月1日至2016年3月31日期间满足以下条件之一：（一）符合国家产业政策，列入省金融办（省上市办）发布的“云南省上市后备企业资源库”,已聘请中介机构进行上市辅导，并且支付了规定范围内必要费用的拟上市企业；（二）聘请中介机构完成股份制改造，并且已支付规定范围内相关费用的拟上市企业；（三）15上市申报材料已被境内外上市管理机构正式受理的拟上市企业；（四）符合国家产业政策，列入省上市办发布的“云南省新三板挂牌后备企业资源库”，与中介机构签署挂牌辅导协议且已支付规定范围内相关费用，并完成股份制改

3、造的拟挂牌企业；（五）成功上市、新三板挂牌和我省区域性股权交易市场挂牌的企业；（六）成功发行企业债券、公司债券、可转债、中期票据、短期融资券、中小企业集合债、私募债以及资产支持票据、境外人民币债券等各类债券的企业；（七）在我省注册成立的私募股权投资基金，并在我省范围内实际投资资金超过3000万元且投资期限超过1年；（八）对引进证券、期货基金公司来滇设立总部及分支机构的给予一次性补助。已获得相关阶段专项资金补助的，不得重复申报。二、专项资金的申报和审批程序（一）符合专项资金申报条件和要求的企业（机构）按通知要求进行申报，并向所在县（市、区）金融办提

4、出申请；县（市、区）金融办会同所在地财政局对申报材料进行要件审查，把符合支持条件的项目联文向州市（含滇中新区）金融办、财政局申报。县级审核时间为发本通知日起至2016年4月1150日；各州（市）金融办对申报项目进行审查，会同所在地财政局联文将符合条件的项目向省金融办、省财政厅上报。州市审核时间为发本通知日起至2016年4月20日；省属企业项目分别向省金融办和省财政厅同时申报，申报时间为发本通知日起至2016年4月20日。（二）按照《云南省资本市场发展专项资金管理办法（试行）》（云财金〔2015〕68号）的规定程序，省金融办对各州（市）及省属企业申

5、报项目进行分类、审核，会同省财政厅提出拟支持项目名单，并向社会进行网上公示。对公示无异议的项目，由省金融办、省财政厅联文报省人民政府批准后，下达专项资金扶持计划。省财政厅按照国库集中支付的有关规定，将资金下达给项目单位所在州（市）或者省财政直管县（市、区）财政局，由其按照规定拨付到项目实施单位。省属企业项目资金由省财政厅直接下达给省级直管部门或省属企业。三、申报专项资金所需材料（一）上市、挂牌培育企业提供以下材料：1.资金申请文件；2.云南省资本市场发展专项资金申请表（见附件）；3.改制后的企业营业执照、国税、地税登记证复印件；4.与证券公司、会

6、计师事务所、律师事务所等中介机构签订的有关上市、挂牌辅导协议复印件及相关费用支付凭证；5.获得中国证监会、香港特别行政区或者国外上市管理机构受理上市申请材料的正式受理通知书复印件；6.其它需要提供的申报材料。15（二）成功上市、挂牌和发债企业申报专项资金提交以下材料：1.资金申请文件；2.云南省资本市场发展专项资金申请表（见附件）；3.企业营业执照、国税、地税登记证复印件；4.成功上市、挂牌相关证明材料或债券募集说明书、相关部门的核准批复文件及募集资金银行进账单等；5.其它需要提供的申报材料。（三）私募股权投资基金提供以下材料：1.资金申请文件；

7、2.云南省资本市场发展专项资金申请表（见附件）；3.基金管理公司、基金和已投资企业营业执照副本复印件；4.基金募集说明书、投资人协议复印件；5.与被投资企业的投资协议复印件；6.被投资企业或项目出具的股权投资证明文件、银行转账文件；7.其它需要提供的申报材料。（四）来滇设立的证券期货基金经营机构提供以下材料：1.资金申请文件；2.云南省资本市场发展专项资金申请表（见附件）；3.企业营业执照、国税、地税登记证复印件；4.相关主管部门的批复文件;155.其它需要提供的申报材料。（五）各州（市）金融办、财政局上报省金融办的材料包括：1.州（市）金融办、

8、财政局联合上报的申报文件；2.云南省资本市场发展专项资金扶持项目申报汇总表；（见附件，供参考）3.应当由申报企业（机构）提供的材料；4.