切实履行中心支行内审职责

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1、切实履行中心支行内审职责

2、第1　　　近两年，人行连云港市中心支行内审科在南京分行和中心支行党委的正确领导下，紧紧围绕人民银行的中心工作，积极探索新的审计手段与方法，有效推进全辖内部控制建设，多次受到上级行和中心支行的表彰和奖励。先后被评为2001年至2004年度江苏省内部审计先进集体和南京分行内审先进集体，2003年至2004年度市中心支行先进集体，2004年度南京分行“巾帼示范岗”和江苏省级“巾帼示范”明星岗。我们的主要做法是：　　一、提高内控意识。强化内部控制建设　　加强内部控制是人民银行有效防范和化解内部风险，更好地履行中央银行职能的重要前提。几年来，我们充分发挥内审工作在内部控制建设

3、中的职能作用，收到了显著的效果。2004年，我们根据央行职能的调整和各项业务的迅速发展，在全辖范围内开展一次以风险点的排查，岗位职责的制定、责任人的确定内控制度修改完善为重点内容的“风险防范在岗位”的内部整章建制活动。此次活动提高了广大职工对内部控制重要性的认识，增强了责任意识。各单位、各部门对所有岗位上的业务流程、操作规则、控制措施、岗位职责等方面存在的风险隐患、违规苗头、制度漏洞进行分析排查。全辖共建立、完善岗位责任及各项制度346项、排查出各类风险点290个，取得了一定成效。　　一是构建内控监督制约机制。中心支行形成了内控监督“三道防线”，即岗位间的制约、业务主管部门的检查监督和内审及

4、监察的再监督。做到各监督部门分工明确、各有侧重，避免检查“真空”及“重复”的问题；建立联席会议制度和通报制度，定期通报各监督部门在监督检查过程中发现的问题，对存在的重大问题进行“集体会诊”，提出解决问题建议。　　二是进一步明确岗位职责。我们统一了全市各县支行的内控制度；明确操作层、部门负责、内审等监督部门、行领导的职责，特别注重强化行领导和部门负责人履行职责情况的检查，专门制定《领导职责权限表》，将行领导对于各部门实施管理过程中的职责权限按照用章、签字、授权、常规检查、特殊检查等进行梳理排查；重点关注了各部门运行的计算机系统风险管理和控制；并将中国人民银行连云港市中心支行内部控制制度汇编成册

5、。　　三是严格考核机制。我们强化内控制度执行情况的考核，进一步完善内控制度的保障体系，加大内控内管制度执行力度，每半年要对各科室履行职责情况进行检查，并将监督检查的结果，作为机关科室年度绩效考评和评先评优的依据，对凡违反内控内管制度的，不论是否产生后果都要给予经济处罚。　　四是实行风险责任追究制度。对在监督检查过程中未能严格检查致使问题掩盖或因督查不到位未能按时纠正，被上级行监督检查部门查出的，根据其情节和性质，分层次追究督查部门主要负责人及直接责任人的责任。　　二、树立精品意识，组织开展专项审计　　我们树立精品意识，参加南京分行的优秀内审项目评比活动，两年来，共完成了27项审计项目。审计涵

6、盖了人民银行货币信贷、货币发行、会计财务、经理国库、科技管理、外汇管理等主要的职能部门和业务领域。并加大了对财务资金、外币清算资金、国库资金、结算资金、信贷资金和发行基金的审计力度，通过扎实有效的工作，我们能够比较深人、准确地掌握各项业务各个具体环节存在的问题和不足，充分发挥内审工作在加强内部管理、完善制度建设、防范和化解风险再监督作用。连续两年在分行专项审计项目考核名列前矛。　　同时，积极探索计算机信息系统审计。针对人民银行各项业务运用现代化信息技术现状的现状，为防范控制信息系统风险，开展了国库会计核算系统、外管局网络建设和账户管理系统专项审计，其中外管局网络建设和账户管理系统专项审计项目

7、被南京分行评为优秀内审项目。　　三、加大审计力度，促进审计成果转化　　为切实防范内部风险，查错纠弊，我们加大审计力度，促进审计成果转化，取得了良好的成效：　　一是精心组织，力求实效。内审部门自选的“县支库国库会计核算业务及国库会计核算系统”专项审计项目突出了国库业务的对账、兑付国债等重要业务风险环节，体现了审计重点与当前防范和化解国库资金风险工作高度一致。通过对县支库的检查，其目的在于及时发现内控体系的簿弱环节，迅速找出问题发生的根源及解决的方法，及时将国库风险隐患消灭在萌芽状态，充分发挥内审再监督作用。　　二是实行审计通报制度，推动审计意见的落实。对审计中发现的一些带有普遍性、倾向性的问题

8、集中进行通报，审计通报，引起了领导的高度重视，使一些长期以来未引起重视但存在风险隐患的问题得到了及时的解决。如2004年4月，内审部门在人民币发行库管理专项审计中发现“中心支行发行库区未达到严格封闭管理的问题”，中心支行党委高度重视，积极向分行申请发行库区的改造工程专款，2004年底，库区封闭式管理改造工程经分行批准立项，目前，库区封闭工作已竣工。