对查处丢失职工档案违法行为的法理探讨

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1、对查处丢失职工档案违法行为的法理探讨摘要：本文通过剖析北京市档案局近期查处的一起丢失职工档案的违法案件，对职工档案的国家所有权、丢失档案违法行为发生时间的确定、查处档案违法行为的法律适用、行使档案行政处罚自由裁量权的考量等四个方面的法理问题进行了论述，以期促进档案行政执法尤其是档案行政处罚工作的深入开PCo关键词:职工档案违法行为法理面对档案违法行为的隐蔽性、违法后果显露的滞后性以及发现违法行为难度较大的实际困难，北京市档案局（以下简称市档案局）近年来把发现和查处档案违法行为作为当前档案行政执法的重点来抓，先后对四起档案违法行为实施了行政处

2、罚。为了促进档案行政执法工作的发展，现将近期市档案局行政执法人员在查处丢失职工档案违法行为中遇到的问题及自己的思考介绍如下，同大家研讨交流。、案件查处情况n年12月1日，市档案局接到群众举报，反映本市某企业存在故意藏匿、销毁职工档案的违法行为。市档案局执法人员经过深入细致的调查取证，查明举报人原系本市某企业职工，1995年12月8日，该企业将举报人予以除名并将其职工档案从本单位转出。由于举报人的职工档案至今下落不明，该企业又不能提供确凿证据证明本单位已将举报人的职工档案转往其户口所在地的街道劳动部门，客观上造成职工档案丢失的危害后果。我们认

3、为此行为违反了《企业职工档案管理工作规定》第十八条“企业职工调动、辞职、解除劳动合同或被开除、辞退等，应由职工所在单位在1个月内将其档案转交其新的工作单位或其户口所在地的街道劳动（组织人事）部门”和该规定第十九条“接收单位收到档案经核对无误后，应在回执上签名盖章，并将回执立即退回。逾期1个月转出单位未收到回执应及时催问，以防丢失”以及《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（以下简称《北京市实施〈档案法〉办法》）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处

4、分；构成犯罪的，依法追宄刑事责任：（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的”等规定，属于丢失档案的违法行为。根据《企业职工档案管理工作规定》第十五条“对违反《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）、《中华人民共和国保守国家秘密法》的，要依法处理”以及《北京市实施〈档案法〉办法》第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量对责任单位可以并处1万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款;造成

5、档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失”的规定，市档案局于XX年3月6日对本市某企业给予警告的行政处罚。根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第二十三条“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为”的规定市档案局责令该企业认真整改，切实保障职工档案的安全。XX年3月11日，市档案局收到被处罚企业报送的整改报告。该企业表示服从市档案局的行政处罚决定，在今后的工作中要吸取教训，采取有效措施加强对职工档案的管理，杜绝再次发生类似违法行为。、相关法理问题的思考

6、在查处丢失职工档案违法行为过程中，有以下四个法理问题需要认真梳理、形成共识:（一）对职工档案国家所有权的辨析根据《北京市实施〈档案法〉办法》第三十四条和第三十五条的规定，只有发生“丢失属于国家所有的档案”的违法行为，档案行政管理部门才能依法予以行政处罚。显而易见，职工档案是否属于国有档案，是档案行政管理部门能否查处职工档案管理中发生的档案违法行为的首要问题。人事档案是组织、人事管理部门或其他有关部门在人事管理活动中形成的，关于个人经历和德才表现，并以个人为单位集中保存起来以备查考的人事材料。可划分为学生档案、工人档案、干部档案、军人档案四个

7、部分①。《企业职工档案管理工作规定》第二条“企业职工档案是企业劳动、组织、人事等部门在招用、调配、培训、考核、奖惩、选拔和任用等工作中形成的有关职工个人经历、政治思想、业务技术水平、工作表现以及工作变动等情况的文件材料。是历史地、全面地考察职工的依据，是国家档案的组成部分。”XX年国家档案局在就人事档案丢失诉讼对最高人民法院的答复中指出“人事档案是国家档案的重要组成部分，其权属归国家所有。任何单位和个人对人事档案均无随意处置的权利。单位对人事档案负有保管义务”②。由此可见，从档案所有权的角度来看，作为人事档案重要组成部分的职工档案，属于国有

8、档案的范畴。丢失职工档案属于“丢失属于国家所有的档案”的违法行为，档案行政管理部门应当依法予以查处。由于人事档案事关公民个人的切身利益，公民向档案行政管理部门举报、要求查处人事档