金融我国中于个小网上证券经纪公司的设立与运作

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方金融我国网上证券经纪公司的设立与运作我国网上证券经纪公司的设立与运作----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方　　摘要网上证券经纪公司是一个动态的概念因此有的观点认为针对传统证券经纪公司的管理办法只须稍作调整完全可以适用于网上证券经纪公司

2、并不需要专门出台针对网上证券经纪公司的管理办法鉴于我国的国情我们认为出台专门的网上证券经纪公司管理办法还是必要的但我们在制订相关的管理办法和对网上证券经纪公司实施监管的过程中需要充分认识到网上证券经纪公司是动态概念这一点与此同时在对网上证券经纪公司和非网上证券经纪公司实施监督和管理方面如何真正实现公平、公开和公正在两者之间求得很好的平衡从而促进我国证券业的持续、快速发展是摆在监管者面前的一大挑战网上证券交易方式正逐渐为广大投资者认同和接受网上证券交易呈现可喜的发展态势国内的证券公司纷纷投入巨资拓展网上证券交易IT公司等进

3、入网上证券交易市场的意愿日益高涨网上证券经纪公司呼之欲出　　　　2001年有几项政策信息值得关注一是中国证监会于2001年12月28日公布的《证券公司管理办法》明确提出可设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司同时证券公司可向中国证监会申请设立专门从事某一证券业务的子公司；二是2001年7月30日中国证监会主席周小川在“中国证券业电子商务研讨会”上指出将允许IT公司发起设立网上证券经纪公司；三是《网上证券经纪公司管理办法》(征求意见稿)已起草完毕并多次征求业内人士的意见和建议；四是2001年10月出台的《证券营业部审批规则

4、》(征求意见稿)明确提出了“技术服务站点”的概念这将为我国网上证券经纪公司的设立和发展创造十分有利的条件所有这些都预示着我国将出现真正意义上的网上证券经纪公司　　　　网上证券经纪公司的界定----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方　　　　从美国、韩国、日本、香港、台湾等海外国家和地区的情况看开展网上证券交易的证券经纪公司主要可以分为两大类一类是传

5、统的证券经纪公司另一类就是所谓的网上证券经纪公司既然两者都为客户提供网上证券经纪服务那么划分传统的非网上证券经纪公司与网上证券经纪公司的标准和依据是什么呢?　　　　传统证券经纪公司在为客户提供电话委托、柜台委托、磁卡委托等交易方式的同时也为客户提供网上交易方式；网上证券经纪公司在为客户提供网上交易方式的同时也为客户提供电话委托等其他替代交易方式两者的区别在于后者以电子信息交换网络为主要手段简单地说如果一家证券经纪公司以电子交换信息网络为主要手段向客户提供证券经纪服务及相关业务则其就归入网上证券经纪公司范畴　　------

6、----专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方　　需要指出的是在美国、韩国、台湾等海外的证券界由于发展历史等方面的原因人们习惯于将那些一开始主要借助互联网络拓展市场的证券经纪公司界定为网上证券经纪公司但随着时间的推移网上证券经纪公司与传统证券公司日益融合两者之间的界限趋于模糊　　　　那么网上交易所占比例不到20％的台湾网路证券究竟应归入网上证券经纪公司还是传统证

7、券公司范畴呢?网上交易所占比例超出60％的金华信银和数位公诚证券究竟应归入传统证券公司还是网上证券经纪公司呢?按照不同的划分方法就会得出不同的结论因此我们在分析网上证券经纪公司时需要注意这一点　　----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方　　由此可见网上证券经纪公司是一个动态的概念因此有的观点认为针对传统证券经纪公司的管理办法只须稍作调整完全可以

8、适用于网上证券经纪公司并不需要专门出台针对网上证券经纪公司的管理办法鉴于我国的国情我们认为出台专门的网上证券经纪公司管理办法还是必要的但我们在制订相关的管理办法和对网上证券经纪公司实施监管的过程中需要充分认识到网上证券经纪公司是动态概念这一点与此同时在对网上证券经纪公司和非网上证券经纪公司实施监督和管理方面如何真正实