合规工作总结

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1、自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立合规工作总结　　篇一：合规管理部XX年上半年工作总结暨下半年工作计划　　合规管理部XX年上半年工作总结　　暨下半年工作计划　　XX年上半年，我部在行领导的指导和支持下，认真履行部室岗位职责，严格按照信贷审核标准和贷款新规的要求进行日常合规审查，进一步完善制度建设、流程改造，健全合规管理组织体系和制度架构，不断提高合规管理综合水平，促进我行合规管理企业文化的构建。　　一、全面落实贷款新规，做好合规审查工作。　　（一）严格贷款审核，促进贷款

2、新规有效实施。　　以“三个办法，一个指引”为理论依据，严格贷款发放、银行承兑汇票开具及票据贴现等各项业务的审查工作。截至XX年6月30日，我部共审各类业务5501笔，通过5498笔，打回324笔，打回率约%，累计通过金额约亿元。　　（二）简化流程，增加办公联系方式，提高放款审查效率随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立根据XX年5月6日行长办公会议要求，

3、为提高我行信贷业务放款办理的效率，经由我部与相关部室沟通建议，从5月10日起，取消放款通知书及相关业务确认书中各支行（部）有权审批人签名一栏，所有的放款通知书及相关业务确认书只需信贷客户经理（签名）并加盖支行业务公章即可；　　另外，为加强与支行（部）放款事项的联系和沟通，提高　　放款审核效率，在办公室的支持下，我部于6月份增加了2部放款审核联系电话，为各支行（部）咨询及办理相关业务提供了较大的便利。　　（三）开展贷款新规培训，加强制度有效传导。　　为解决我行员工对贷款新规理解不透彻，对相关制度运用尺度偏颇较大等问题，我部于6月4日至6日开展了“三个办法一个指引”的视频解

4、读培训活动，以通过全面系统地学习、领会贷款新规的内涵和要求为出发点，强化全行员工对制度的理解，从而进一步规范我行贷款操作和风险防控，提升信贷业务精细化经营管理水平。此次培训活动为全行员工提供了一个沟通交流的平台，得到了全行员工积极响应，参加培训人数达245人。　　（四）制定固定资产贷款有关规定，修订固定资产借款合同及增加借款合同补充协议。　　1、为固化固定资产贷款发放与支付各环节的操作流程，我部于2月份制订下发了《关于执行固定资产贷款有关规定的通知》，通过制度加以规范，做到有章可循，有效提高固定资产贷款的流程化管理水平，进一步防范贷款资金支付过程的操作风险。随着信息化和

5、全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　2、我部于4月初修订了《泉州银行固定资产借款合同》，在支付环节条款重点明晰了有关“贷款人受托支付”与“借款人自主支付”的条件和标准及贷款人可与借款人在借款合同中　　约定认为应该采取贷款人受托支付方式的其他非法定情形，进一步明确了贷款支付方式。同时，在合同中还增设了关于受托支付法律风险防范的相关条款。　　3、为有效地贯彻执行“

6、三个办法，一个指引”的相关要求，我部于4月份制订了流动资金贷款及个人贷款借款合同补充协议，通过对借款合同的补充修订，以填补合同文本中存在的风险点，有效保障借贷双方合法权益。　　二、强化合规检查，有效防范合规风险。　　根据部室岗位工作职责，我部于3月份组织对全行信贷业务、出纳业务及会计业务管理情况进行合规性检查，并对发现的问题提出针对性改进、整改措施，做到合规管理与日常业务的有机地结合，促进我行各项业务合规稳健开展。　　三、执行合规问责机制，对新增不良贷款进行责任认定。上半年，我部陆续开展了涉及**、**、**、**等4家支行共5户企业不良贷款的责任认定工作，目前已完成责

7、任认定报告。通过在全行范围内落实严格的不良问责制度，将责任落实到人，提高全行员工的合规意识，以确保我行内控和合规机制建设的有效性。随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　四、动态关注内外部法律、法规、制度变化，及时传达和贯彻执行。　　（一）严格日常法律文书的法律风险的审查工作，有效防范法律风险。　　密切关注法律、规则和制