漫谈企业家和企业家精神

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1、漫谈企业家和企业家精神张俊富第2卷，第3期1. 引言：谁是企业家？企业家虽然是个常用词，对它的涵义却可以有不同的理解。在硅谷，前几年网络公司最火爆时，经常听到这样的故事：某某人在餐巾纸上勾画出一家公司的蓝图，以此获得几千万美元的风险投资，没过多久公司上市，该企业家顿时身家上亿。一时间企业家成了“新经济”的宠儿，人人争当企业家，创业狂潮席卷全球。这里的企业家(entrepreneur)指的是创业者，是新兴公司的发起人(start-up founders)。如果去查“中国企业家名录”，找到的多是大企业的总经理。可见人们也把企业的管理者

2、(manager)称为企业家。那么，到底谁是企业家呢？大多数的字典将企业家定义为“企业的发起人或管理者”。一家企业的发起通常涉及三个重要角色：发起人、经理人、以及投资人。企业的发起人和管理者是两个不同的角色，可以由同一个人承担。例如比尔-盖茨，既是微软公司的发起人，又参与它的管理。更普遍的是发起人和管理者的分离，例如美国的生物科技公司。这些公司有一半左右是由大学教授们发起的(Kenny, 1986)。教授们懂技术，但不一定精通管理，通常另雇职业经理人负责企业经营管理。经理人不一定是发起人，同样，投资人也不一定是发起人。在现代市场经

3、济社会中，投资人可以由银行或风险投资公司承担。投资机构除了提供资金以外，通常在企业的发起阶段参与管理和策划。尤其是在高科技领域，风险投资人经常要帮新公司物色高级职员、开拓市场、插手董事会工作(Lee et al, 2000)。这样的投资人直接参与新公司的发起，他们算不算企业家呢？到底什么样的人是企业家？他们具有什么样的特证？他们的社会作用是什么？笔者因为研究美国硅谷地区的经济发展，不得不思考这些问题。在笔者看来，企业家不是一种职位或头衔，它的实质是一种精神。企业家是参与企业的组织和管理的具有企业家精神的人。企业家精神包括冒险精神、

4、投机精神、创新精神、以及实干精神。企业发起人，经理人和投资人都有可能成为企业家，但又不必然是企业家。需要事先指出的是，本文重点在于澄清企业家群体的特征及其在经济发展中的作用，它对那些有志成为企业家的人们不一定有直接的帮助。一位著名经济学家的桌上有这样一条座右铭：学习经济学不能使你摆脱贫穷，它只能让你懂得你为什么贫穷。对于个人来说，这句话非常正确，可是我还是希望对于一个国家或地区来说，经济学的作用更大一些。先辈严复把亚当-斯密的名著翻译成“国富论”，也许是出于同样的希望。我怀着那么大的希望写下这篇小短文。2. 企业家精神企业的发起人

5、、经理人、和投资人都有资格成为企业家，又都有可能不是企业家。笔者认为，企业家精神是企业家的本质。企业家是参与企业的组织和管理的具有企业家精神的人。不同经济学家对企业家有不同的阐述(Casson, 1982; Norton, 2001)，笔者认为其中关于冒险精神、投机精神、和创新精神的论述最有代表性。此外，笔者从自己的经验出发，认为实干精神也是企业家最显著的特征之一。因此本文论述的企业家精神主要包括冒险精神、投机精神、创新精神、以及实干精神。这个关于企业家的定义比字典上的定义更模糊了，但却有助于我们认清这一类人的实质以及他们在经济发

6、展中的作用。1) 冒险精神企业家是风险承担者。将近300年前，法国经济学家罗伯特-坎狄龙(Robert Cantillon)最早提出这一观点。他认为企业家在经济的运行中起重要作用，他们实际上是在管理风险(risk)。工人向工厂出卖劳动，企业主把产品拿到市场上去卖。市场上的产品价格是浮动的，而工人领取固定的工资。企业主替工人承担了产品价格浮动的风险。当产品价格跌落时，企业主有可能蒙受损失。而企业的盈利，正是企业主承担风险所获的回报。现代信用制度和金融市场的完善使得企业发起人能够摆脱企业主的身份。当发起人没有太多个人资本时，可能只以技

7、术、时间、和精力等非金钱要素投资。当企业进入正常运作以后，发起人可以选择转让所有权，从而不必承担产品的价格风险。但是由于发起人投入了大量时间和精力，如果企业彻底失败了，发起人有可能连这类投入的回报都拿不到。因此发起人不一定承担产品价格风险，但要承担其它风险。在发表于1921年的“风险、不确定性、和利润”一书中，美国经济学家弗朗克-奈特(Frank Knight)对风险(risk)和不确定性(uncertainty)分别对待。根据奈特的划分，风险发生的可能性是可以计算的，因而风险可以通过投保等方式转嫁给专门的风险管理机构。而不确定性

8、事件的概率是无法计算的，只有通过主观判断来决定。比如说，企业可能面临的价格、利率、以及汇率的波动，都可以通过金融市场和期货市场转嫁出去。企业面临的失火、失窃等风险可以通过买保险来消除。除此之外，企业家仍然面临无法转嫁的不确定性。比如说，1997年之