稀土争端涉及的主要问题分析

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1、摘要世界贸易组织（WTO）的建立旨在促进各国间的自由贸易，其规则中关于出口限制的规定是促进自由贸易的有力保障。然而在遵循可持续发展战略的今天，WTO逐渐认识到资源保护、环境保护等政策目标己成为各国发展中的关注焦点，而自然资源更是因其稀缺性和可用竭性逐渐成为各国贸易中的必争之地。基于此，WTO对各成员方为实现特定政策目标而采取的违反WTO贸易措施的行为网开一面，规定了例外条款。其中GATT第20条即一般例外条款是涉及到自然资源保护的最重耍的例外条款。随着各国对自然资源重视程度的加深,WTO例外条款也逐渐成为各国保护自然资源的有力武器。在WTO争端

2、解决机制下，GATT第20条己然成为被告方经常援引来为自己违反义务的措施进行辩护的挡箭牌。各个成员政府都试阁用例外条款来保护本国产业，甚至利用例外条款将贸易保护进行合法化。此时争端解决机构所耍做的，就是判断第20条是否能被适用，以及如果可以适用，成员方采取的措施是否满足第20条的耍求。然而就各国援引GATT第20条进行抗辩的结果来说，真正成功的案例却寥寥无几。中国作为世界上最大的发展中国家，持续不断地以低廉的价格向世界输送着宝贵的自然资源，各国习惯性的享受着中国出口的廉价资源。当中国减少出口以求维护生态平衡之时，却因出口限制措施违背了WTO的规

3、则而陷入WTO诉讼中，从2009年的“原材料限制出口案”到2012年的“稀土案”，中国均处于不利的地位。其中很大一部分原因是由于对WTO规则理解不透彻造成的，这无疑对我国以后出口自然资源带来了很大的挑战。深入剖析WTO规则并结合“稀土案”找到适合中国自然资源出口的出路己成为一个刻不容缓的课题，对于保护本国自然资源、维护我国国际贸易利益具有深刻的意义。本文以“稀土案”为背景，结合WTO有关出口限制的规则，分析了GATT第20条在相关案例中的适用性；总结了中国在自然资源出口上的问题，并提出了相关的对策方法，以求找到一条适合中国自然资源出口的道路。本

4、文共分为六部分。第一部分为绪论，介绍了文章的选题背景及意义、文献综述、研究内容以及创新点与不足。第二部分阐述了WTO/GATT体系下的出口管制规则，由WTO关于主要出口限制措施的规则以及关于自然资源出口的例外规则两小节组成。分别详细的介绍了WTO/GATT体系下涉及到出口数量、出口税的规则以及与自然规则相关的一般例外条款。其中，GATT第20条一般例外条款是涉及保护自然资源最重耍的例外条款。该部分的内容贯穿全文，是分析之后三部分内容的依据。第三部分主耍叙述了稀土争端的背景以及涉及到的问题。其中第二节着重指出“稀土案”中中国的涉诉措施。第三部分则

5、重点分析了中国采取出口限制措施面临的问题，为第四部分的分析及第五部分提出对策做出铺垫。文章的第四部分解析了GATT第20条的适用性，首先解析GATT第20条能否适用于“稀土案”，其次解析中国采取的出口限制措施能否满足GATT20条（g）项规定的耍求。由于答案均是否定的，并得出本文结论：GATT第20条不适用于“稀土案”，保护国自然资源应从国内政策而非出口政策入手。第五部分针对第三部分提到的问题提出了相应的对策方法。从国内入手，加强国内立法与WTO规则的一致性；同时进行产业结构升级调整，优化自然资源产业链，积极开展“走出去”的资源战略并开征资源税

6、。文章最后一部分对全文观点进行总结。其一，了解WTO一般规则下对出口限制措施的规定，解读WTO—般例外条款对资源保护与自由贸易的平衡功能，有利于我国更好的应对WTO诉讼。其二，不断完善中国国内法与WTO的接轨，加强国内法对本国资源保护的力度，从国内政策而非出口政策入手做到由内而外的令面的保护本国资源，这XI*是我国解决自然资源出口问题的长久之计。关键词：WTO规则，GATT第20条，自然资源，稀土1绪论1.1选题背景及意义2001年，中国加入WTO。在享受自由贸易带来的好处的同时，中国也面临着前所未有的挑战。2010年以来，美国通过各种措施试图

7、让中国取消对稀土的限制。然而鉴于稀土在高科技领域的重要作用，中国不可能轻易答应美方的要求。在协商未果的情况下，2012年3月130,美国向WTO提起诉讼，指出中国实施的出口限制措施违反WTO规则。2014年3刀世贸组织专家组报告发布，认定该案中国败诉。从早期的中欧焦炭贸易争端到2009年的“原材料限制出口案”，再到最近发生的“稀土案”，这些案件都暗示了中国在自然资源出口措施与环境保护协调之间的存在着问题。从理论角度来说，WTO规则是WTO解决贸易争端的依据。中国以保护环境或自然资源为由实施的出口限制措施能否援引《GATT1994》（《关税与贸易

8、总协定1994》，以下简称GATT）第20条一般例外进行抗辩，是2001年加入世贸组织时遗留下的问题。能否实现贸易自由化与保护自然资源的统一，是当今贸