2016年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题

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1、2016年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。A．收益保证型和非收益保证型两大类B．收益保证型和保本型C．收益保证型和保证最低收益型D．收益保证型、保本型和保证最低收益型2、（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场3、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监

2、会4、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。A．1/4B．1/3C．1/2D．2/35、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A．2B．3C．4D．56、股票投资风格分类体系的标准不包括__。A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征7、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议8、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式

3、债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．零息债券9、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。A．董事B．监事C．董事会秘书D．独立董事10、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券11、ETF是__的简称。A．存托凭证B．交易所交易基金C．上节开放式基金D．指数参与份额12、在深圳证券交易所，开放式基金份额

4、申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构13、下列说法错误的是（）。A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标14、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基

5、金15、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称16、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是__。A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化—

6、—公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化17、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。A．1/2B．3/4C．2/3D．80%18、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/419、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份

7、比例分配剩余财产B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产20、2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于__。A．风险控制失误和激励约束机制的弊端B．商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混

8、合C．商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫D．美国放松金融管制21、中国存托凭证(CDR)是指__。A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券