江西省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题

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1、江西省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。 A．高 B．为 C．为零 D．为负数 2.下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。 A．被依法取消托管人资格 B．收益连续半年下降 C．被基金份额持有人大会解任 D．基金托管人解散或破产 3.货币市场基金是__的一种基金。 A．以商业票据、国库券、

2、公司债券为投资对象 B．以银行债券为投资对象 C．以上市股票为投资对象 D．以货币市场工具为投资对象 4.证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。 A．客户服务 B．选择营销渠道 C．客户招揽 D．客户促成 5.下列关于股票的叙述，不正确的是__。 A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券 C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动 6.与基本分析相比，技术分析具有__的特点。

3、 A．对市场的反映比较直观 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．分析的结论时效性较弱 7.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。 A．利率风险 B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险 8.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。 A．6 B．12 C．18 D．24 9.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为100

4、00万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。基金份额单位净值为__元。 A．1.09 B．1.15 C．1.35 D．1.53 10.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。 A．90% B．80% C．70% D．60% 11.在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。 A．1名 B．2名 C．3名 D．全体参会人员 12.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。 A．2 B

5、．3 C．5 D．10 13.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A．15.07 B．15.08 C．15.09 D．15.15 14.波浪理论认为一个完整的循环包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪 15.1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》 C．《格拉斯斯蒂

6、格尔法》 D．《金融服务现代化法案》 16.A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。 A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05% 17.无记名股票与记名股票的差别在于__。 A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性 18.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。 A．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立

7、，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离 D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 19.注册会议由__名注册委员会委员参加。 A．2 B．3 C．5 D．7 20.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__。 A．国债和公司债 B．国债和可转债 C．国债和政策性金融债 D．国债和权证 21.普通股票和优先股票是按__分类的。 A．股票的价值 B．股票的格式 C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益 22.甲状腺危象时，首先选用的药物是 A．碘化钠静脉滴注 B．丙基硫氧嘧啶 C．心得安 D．甲基硫氧嘧啶 E．氢化可的松静脉

8、滴注 23.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A．更低 B．更高 C．一样 D．不确定 24.单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股