[工程科技]参与证券交易所债券交易登记结算业务指南

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1、上市商业银行参与证券交易所债券交易登记结算业务指南                                             中国证券登记结算有限责任公司第一部分上市商业银行直接参与债券结算业务的特别结算参与人资格管理第一章 上市商业银行资格申请一、资格申请需提交的材料上市商业银行申请直接参与债券结算业务的特别结算参与人资格需提交以下材料（所有材料均须加盖申请人公章）：（一）结算参与人资格申请报告和《中国证券登记结算有限责任公司特别结算参与人资格申请表》（附件）；（二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（三）具有证券期货相关业务资格的会计

2、师事务所出具的最近两年财务审计报告或公司设立时的验资报告；（四）公司组织结构说明；（五）内部结算风险控制制度说明；内部结算风险控制制度说明至少应包含下列内容：1、结算技术设施和结算部门人员配备情况；2、结算业务相关风险的防范和监控措施；3、异常情况下的应急处理预案；4、主要的风险控制制度（全文）。（六）法定代表人对经办人的授权书；（七）经办人有效身份证明文件及复印件；（八）本公司要求的其他材料。二、申请业务流程申请人将上述申请表格及其他有关申请材料原件加盖申请人公章后（部分材料须法人代表或其授权人签字），由其经办人送达（或由本公司同意的其他方式送达）本公司。三

3、、签订结算协议对于核准其结算资格的申请人，在与本公司开展结算业务前，应与本公司签订结算协议。四、开展结算业务上市商业银行在与本公司签订结算协议后，应及时与本公司沪、深分公司办理设立相关结算资金账户以及缴存结算互保金等开展结算业务的全部相关事宜。第二章 上市商业银行结算资格的持续管理本公司参照《结算参与人管理规则》（以下简称《管理规则》）对上市商业银行在证券交易所参与的债券交易业务实施管理。具体管理方式将比照《管理规则》中的乙类结算参与人。一、信息变更1、需要备案的信息变更上市商业银行资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的，上市商业银行应当在15个工作日内

4、向本公司提交有关备案材料。其中，上市商业银行结算参与人代表或上市商业银行结算参与人代表助理发生变更，或上市商业银行结算参与人的联系电话、传真或电子邮件地址发生变更的，应当立即向本公司备案。2、需要申请的信息变更上市商业银行名称发生变更的，应当参照《管理规则》第十五条规定向本公司提交相关材料。本公司同意后，上市商业银行须与本公司重新签订结算协议，并依此与本公司沪、深分公司办理结算账户等结算业务相关事宜的变更。二、上市商业银行结算资格的注销上市商业银行出现《管理规则》第十六条所列情况之一的，本公司注销其结算资格。（一）上市商业银行申请注销其特别结算参与人资格的，须

5、向本公司提交《管理规则》第十七条所列材料。（二）本公司决定注销上市商业银行特别结算参与人资格的，将事先向该上市商业银行发出关于注销其资格的通知，自通知规定的资格注销之日起，本公司停止该上市商业银行相关结算业务，并予以公告。自注销资格生效之日起，本公司沪、深分公司将同时停止该上市商业银行结算参与人的相关业务。上市商业银行结算参与人应在注销资格生效之日起的20个工作日内，与本公司结清债权债务关系。第三章 监督检查本公司依据《管理规则》第三十二条的规定，对上市商业银行的结算业务进行年度自律检查。年度自律检查包括现场检查和非现场检查。（一）现场检查实施现场检查前本公司

6、将至少提前2个工作日通知上市商业银行，上市商业银行应积极配合，上市商业银行结算参与人代表或代表助理应参加现场检查工作。经中国证监会或中国银监会的批准，本公司还可对上市商业银行实行临时现场检查。（二）非现场检查非现场检查是要求上市商业银行参照《管理规则》的相关规定，按本公司的相关业务要求报送有关材料。第四章 风险管理一、定期风险评估本公司将依据上市商业银行结算参与人经审计的年度财务报告、上市商业银行结算参与人在本公司的结算业务记录、中国证监会、其他监管机构或行业组织以及本公司对上市商业银行结算参与人的相关检查结果和评价意见等因素，定期评估上市商业银行结算参与人的

7、财务和结算风险状况。本公司可根据风险评估结果确定重点监控对象，并采取《管理规则》第三十九条所列的风险防范措施。二、日常风险监控本公司将对上市商业银行结算参与人进行日常风险监控，并视情况采取相应防范措施。三、风险控制实施程序（一）本公司在对上市商业银行实施风险控制措施前，将通知有关上市商业银行，上市商业银行应做好相关业务和技术准备工作。（二）对于发生上市商业银行结算业务等影响重大的风险控制措施，本公司将在实施前给予有关上市商业银行不少于10天的准备期。第五章 附则一、除非特殊情况，应由上市商业银行结算参与人代表或代表助理与本公司办理有关上市商业银行结算参与人管理

8、业务。二、本指引未明确事项，各上市商业