上证50交易型开放式指数证券投资基金（etf）-金融界

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1、上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）2007年第1号基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司i华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）2007年第1号重要提示华夏回报二号证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]130号文批准公开发售。本基金基金合同于2006年8月14日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

2、投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金与华夏回报证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念，但在投资运作上完全独立。华夏回报证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与华夏回报证券投资基金的未来业绩可能存在差异。本招募说明书所载内容截止日为2007年2月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年12月31日（财务数据未经审计）。i华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）2007年第1号目录一、绪言1二

3、、释义1三、基金管理人4四、基金托管人11五、相关服务机构18六、基金的募集28七、基金合同的生效29八、基金份额的申购、赎回和转换29九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等业务38十、基金的投资39十一、基金的业绩46十二、基金的财产46十三、基金资产的估值47十四、基金的收益与分配49十五、基金的费用与税收50十六、基金的会计与审计53十七、基金的信息披露54十八、风险揭示56十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算58二十、基金合同的内容摘要60二十一、基金托管协议的内容摘要72二十二、对基金份额持有人的服务79二十三、其他应披露事项81二十四、招募说明书存放及查阅方式82

4、二十五、备查文件82i华夏回报二号证券投资基金招募说明书2007年第1号一、绪言《华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定以及《华夏回报二号证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

5、的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者

6、欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指华夏回报二号证券投资基金；基金合同：指《华夏回报二号证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指本《华夏回报二号证券投资基金招募说明书》及其定期更新；发售公告：指《华夏回报二号证券投资基金基金份额发售公告》托管协议：指《华夏回报二号证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；《基金法》：83华夏回报二号证券投资基金招募说明书2007年第1号指2

7、003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；元：指人民币元；基金管理人：指华夏基金管理有