金融机构风险素材—基金公司

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1、金融机构风险素材—基金公司（材料整理于互联网、微信公众号，仅供学习使用）一、数据分析（一）三季度证券期货经营机构资产管理业务统计数据 截至2015年9月30日，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约32.69万亿元，比二季度末增长7.71%。其中，基金管理公司管理公募基金规模6.69万亿元，基金管理公司及其子公司专户业务规模10.17万亿元，证券公司资产管理业务规模10.97万亿元，期货公司资产管理业务规模819亿元，私募基金管理机构资产管理规模4.77万亿元。表1 基金管理公司管理公募基金规模（截至2015年9月30日）基金

2、类型基金数量（只）基金份额（亿份）基金净值（亿元）封闭式基金1551439.271621.06开放式基金238462818.9865310.82其中：股票基金5735814.336331.3其中：混合基金108215362.1716703.77其中：货币基金19936585.9336695.45其中：债券基金4324335.955011.81其中：QDII基金98720.60568.49合计253964258.2566931.88表2 基金管理公司及其子公司专户业务规模（截至2015年9月30日）产品类型产品数量（只）资产规模（亿元）基金公司470232592.55其

3、中：一对一产品163915627.93其中：一对多产品30636369.95其中：社保基金及企业年金--10594.67基金子公司1465069130.92其中：一对一产品616347250.64其中：一对多产品848721880.28合计19352101723.47 表3 证券公司资产管理业务规模（截至2015年9月30日）29产品类型产品数量（只）资产规模（亿元）集合计划307613641.47定向资管计划1376494904.85专项资管计划1101122.63合计16950109668.95 表4 私募基金管理机构资产管理规模（截至2015年9月30日）基金类

4、型基金数量（只）认缴规模（亿元）实缴规模（亿元）私募证券投资基金1261617629.8117455.25股权投资基金579623155.8315085.57创业投资基金13552503.311929.86其他14564452.584397.26合计2122347741.5438867.94 表5 在基金业协会登记的私募基金管理人家数（截至2015年9月30日）管理人类型已登记家数（家）私募证券投资基金管理人8989股权投资基金管理人9498创业投资基金管理人1265其他类型管理人620合计20372（二）基金公司数据统计1、基金公司公募产品2015年5月底，公募基金

5、资产合计7.36万亿元，三季度与今年上半年相比，基金公司管理的公募基金资产缩水近0.7万亿。其中缩水最严重的当属分级基金。截至三季度末，分级基金资产净值合计1986亿元，比二季度缩水59%。表1基金管理公司管理公募基金规模（截至2015年5月31日）类别基金数量（只）份额（亿份）净值（亿元）基金数量（只）份额（亿份）净值（亿元）（2015/5/31）（2015/5/31）（2015/5/31）（2015/4/30）（2015/4/30）（2015/4/30）封闭式基金1471482.691783.291461408.631628.28开放式基金208458236.54

6、71809.54196250505.3860369.63其中：股票基金80111728.9920369.7676711140.2617695.30其中：混合基金58517113.1421315.0450410409.7213121.92其中：货币基金18325317.5325343.0318124957.9624989.0129其中：债券基金4193055.363723.894163033.373586.04其中：QDII基金961021.521057.8294964.08977.36合计223159719.2273592.83210851914.0161997.91

7、即使2015年三季度的股市震荡也没有从根本上改变基金业扩容的增长趋势。以公募基金为例，尽管8月份以后公募基金份额和规模出现小幅缩减，但仍然高于上年同期。而且基金数量在增加，货币市场基金和债券型基金等主力品种的份额和资产规模也在增长。100家基金管理公司管理的公募基金数量由上年末的1892只，增长到10月末的2537只；基金份额由4.5万亿份增加到6.7万亿份；仅上半年，基金公司获得的公募基金管理费收入就超过226亿元。从公募基金数量上看，混合型、债券型和股票型占优，货币市场型、QDII和另类基金的数量较少。但如果从基金份额上看，则是货币市场基金和混合