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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方招商银行的公司治理这些年来得到投资者、监管机构的较好评价和认同,之所以能够比较好,先是有一个较好的基础。招商银行87年由招商局全资创办,招商局集团也是在香港经营多年,已经具备较成熟的市场运作的机制和规则,这些规则也引入到招商银行的管理,所以即使在全资持有招商银行的情况下,也是通过董事会进行管理。招商局的有关领导兼任招商银行的董事长,实行董事会领导下的行长负责制,那个时候就没有把招商银行作为
2、一个下属机构来管,也不存在有的国有上市公司从国有的体制转化为上市公司,有很多的遗留问题。当时一些重大问题就由董事会讨论决策,如重要的工作方针、发展规划。如招商银行董事会在87年成立时的第一次董事会上就确定了关于“信誉、服务、创新、灵活”八个字的办行方针。当时也设有监事对银行的各项业务进行监督、检查,成立时只有一家股东故没有股东会议,到89年扩大到4家股东以后即建立了股东会议。这是说,招商银行有一个比较好的公司治理的基础。（和讯财经原创） A股上市以来,在完善股东大会、董事会、监事会、管理层治理架
3、构上就进了一步,尤其是设立了独立董事。招商银行设立独立董事也是花了很大的功夫,因为当时已经有18名董事,如果要三分之一作为独立董事,必须要有等量的股东董事退出来,当时为了顾全大局做了很大的调整,满足了监管机构的要求。（和讯财经原创） H股上市以后,架构上在满足了国内要求基础上又满足了联交所的要求,如在专门委员会的设置方面,必须有独立的审计委员会或审核委员会,而且必须全部由外部董事来担任,大部分为独立董事,要有关联交易管理委员会、薪酬与考核委员会,而且建议设立提名委员会,这些委员会都是要求独立董事
4、占大多数,必须是独立董事牵头负责。关于关联交易管理,香港监管主要是非授信关联交易业务的管理,国内比较重视关于贷款方面的业务,为此,我们既完善了制度,也相应完善了机构的设置。（和讯财经原创） 现在的18名董事,其中有九名股权董事,六名独立董事、三名管理层董事。这个结构符合各方面的要求。这里简单介绍一下各个类型董事的基本情况（图）,股权董事或股东董事是我们前四大股东出任,即招商局、中远、中海、中交建,这四家公司是国有的大型企业,担任股权董事的都是董事长、总裁或副总裁、财务负责人,都有非常丰富的管理经
5、验,或是有金融、财务方面的经验。独立董事的结构也比较合理,6名独立董事有3名财会方面的专家,有两名金融、管理方面的专家,一位具有国际视野的律师。香港规则还要求有常驻香港的董事,周光晖董事即是常驻香港。管理层董事三名,也有非常多的经验,包括曾经做过监管的经验以及多年的经营商业银行的经验。一个好的董事结构能够为董事会决策建立良好的基础,在决定重大问题的时候可以发挥各人的能力、素质、经验。（和讯财经原创） 下面介绍一下专门委员会的构成,六个委员会除了战略委员会和风险管理委员会外,其他的都是由独立董事做
6、委员会的主任,而且独立董事占了大多数,五名中占了三名,都达到了一半以上。独立董事虽然在董事会没占到多数,但是在专门委员会里占到了多数,这种结构为专门委员会的运作、为发挥独立董事作用打下基础,因为上董事会的议案事先要上专门委员会来审议,专门委员会审议通过以后才能提交到董事会,目前基本上是这样的。专门委员会的职责跟大家差不多就不做具体介绍了。（和讯财经原创）----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专
7、业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方 监事会怎样履行自己的职责？这里简单做一下介绍,通过定期召开会议,审查银行的业绩报告,听取管理层的报告,检查银行的经营状况或财务活动。还有就是对分行进行实施的调研考察,了解国家政策和董事会决议执行的情况,防范各种风险情况。监事会每年要做两次这样的调研,到基层、分行去一般都要带上总行对调研主题的政策、规定,看分行执行的情况怎么样。在分行会开不同的座谈会,比如行长班子、中层干部甚至基层员工,这样的话会比较全面一些。再有是审阅银
8、行上报的各类文件,包括一些审计部门的审计结论,监督银行的经营状况。列席所有的董事会,现在主要是监督董事会召开和决议的合法、合规性,以及出席的情况。监事会还承担对高级管理人员离职的审计,对董事履职情况进行评价,还要出具报告。（和讯财经原创） 下面介绍一些关于董事会的决策的一些做法,董事会的做法从形式上大家都差不多,但是在招行的董事会中董事几乎都是兼职的,因此董事会按照《公司法》和公司章程的规则,通过会议决定一些重大的事项。主要是抓大事、抓方向、抓战略,发挥科学决策机制。下面介绍了几
