担保国责任与义务咨询意见的法律准则

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1、担保国责任与义务咨询意见的法律准则一、担保国责任与义务咨询意见案的背景及咨询程序担保国责任与义务咨询意见案，即国家对所担保的自然人和实体在区域内活动的责任与义务咨询意见案，是国际海底管理局理事会根据其2010年5月6日第16/C/13号决议向国际海洋法法庭海底争端分庭提起的。国际海底管理局(以下简称管理局)和国际海洋法法庭是根据1982年《联合国海洋法公约》(以下简称公约)成立的三个公约机构中的两个。管理局是代表全人类组织和控制区域内活动，特别是管理区域资源的组织。这里的区域是指国家管辖范围以外的海床和洋底及其底土，也就是沿海国大陆架以外的海床和洋底及其底土。区域内活动是指勘探和开发

2、区域内资源的一切活动。《公约》第153条第2款规定了区域内勘探开发活动的平行制度，即这种活动由企业部(即直接进行区域内活动以及从事运输、加工和销售从区域开采的矿物的管理局机关)和由缔约国或国营企业或自然人或法人与管理局以协作方式进行。该条款还规定，自然人或法人要有资格进行这种活动，必须满足两个条件：第一，它们必须是缔约国的国民，或者为缔约国或其国民有效控制；第二，它们必须为缔约国所担保(这类国家称为担保国)。缔约国或其所担保的国营企业、自然人或法人(以下统称承包者)在区域内活动必须按照理事会核准的正式书面工作计划进行，这种工作计划采取合同的形式。理事会是管理局的三个主要机关之一，且是

3、执行机关。根据《公约》第191条，理事会享有向海底争端分庭(以下简称分庭)请求咨询意见的权力。分庭是国际海洋法法庭专门负责有关区域内活动争端和提供咨询意见的职司机构，依据《公约》第186条设立。在担保国责任与义务咨询意见案中，理事会请求咨询意见是太平洋小国瑙鲁发起的。2008年4月10日，管理局收到两份核准在区域的保留区(即为管理局专门保留的勘探开发区域)内进行勘探工作计划的申请书。这两份申请书是瑙鲁海洋资源公司(瑙鲁担保)和汤加近海采矿有限公司(汤加担保)提交的。这是自《公约》1994年生效以来第一次对核准在保留区的工作计划提出申请，且是由发展中小岛国对申请的私人实体提供担保。这些

4、申请书转交给了管理局的法律和技术委员会。应两个申请人的请求，法律和技术委员会在2009年第15届会议上决定推迟审议申请。2010年3月1日，瑙鲁向管理局秘书长提交一份就担保国责任与义务的许多具体问题向分庭请求咨询意见的提案。4月27日，理事会将瑙鲁提案列入第16届会议议程。经过广泛讨论，理事会在第161次会议上决定不采纳瑙鲁议案，而就三个更抽象、但具体的问题向分庭请求咨询意见。这三个问题是：第一，《公约》缔约国根据《公约》(特别是第十一部分)以及1994年执行第十一部分的协定(以下简称1994年协定)，对有关区域内所担保活动的法律责任与义务是什么？第二，缔约国对它根据《公约》第153

5、条第2款第2项所担保的一个实体没有遵守上述条约的规定，其赔偿责任的范围是什么？第三，担保国为履行其上述条约的义务，必须采取哪些必要和适当措施[1]。5月14日，管理局秘书长将咨询意见请求通过电函方式提交分庭。国际海洋法法庭书记官处随后将咨询意见请求通知所有《公约》缔约国和联合国秘书长，并邀请《公约》缔约国、管理局和作为管理局大会观察员的有关政府间组织提交书面意见。在规定时限前后，共有12个缔约国和包括管理局在内的4个政府间组织提交书面意见。9月1416日，分庭进行口述程序，共有9个缔约国和3个政府间组织参加。2011年2月1日，分庭公布了咨询意见。担保国责任与义务咨询意见有如下特点：

6、(1)它是自《公约》生效16年以来分庭受理的第一个案件，分庭第一次行使咨询管辖权，这标志着《公约》建立的海底争端解决机制现在完全运行起来。(2)该咨询意见仅涉及担保国的义务与责任，而非一般意义上所有缔约国的义务与责任。而且，这种义务与责任仅仅与区域内活动有关。(3)该咨询意见是在区域内的活动业已开始的背景下作出的。截至目前，区域内活动仍然处于勘探阶段，尚未开始开发。管理局已经核准12份勘探合同，其中10份是多金属结核勘探合同，2份是多金属硫化物勘探合同。在这12份有效合同中，至少有三个承包者是《公约》第153条第2款第2项所指的所担保实体。(4)分庭11名法官对咨询请求的管辖权和三个

7、实体问题作出了一致结论，没有一个法官发表个人意见或反对意见。这在国际法院的咨询程序中是极其罕见的。二、担保国责任与义务咨询意见的主要内容担保国责任与义务咨询意见主要由程序和实体两大部分组成。前者涉及分庭对咨询请求是否享有管辖权以及在享有管辖权时是否有权裁量对咨询请求不作出答复；后者涉及咨询请求的三个实体问题。(一)管辖权与可受理性1.管辖权分庭的咨询管辖权于《公约》第191条，该条规定：分庭经大会或理事会请求，应对它们活动范围内发生的法律问题提出咨询意见。