董秘资格考试参考资料三交易所相关备忘录

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1、交易所相关备忘录目录关于修订《中小企业板信息披露业务备忘录》及废止《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引》的通知2中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正3中小企业板信息披露业务备忘录第2号：上市公司报备与特定对象直接沟通相关事项5中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票8中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项14中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露28中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求30中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股

2、权激励限制性股票的取得与授予34中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化37中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权39中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更42中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资46中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同49中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求50中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）53中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务

3、指引（试行）59中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表68中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加股份限售承诺78中小企业板信息披露业务备忘录第21号：重大资产重组（四）——发出股东大会通知前持续信息披露规范要求80中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露81中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份84报送日期86中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项87中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期

4、货套期保值业务89中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项91中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助94中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）97中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金102中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资104中小企业板信息披露业务备忘录第31号募集资金三方监管协议范本1064/109关于修订《中小企业板信息披露业务备忘录》及废止《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引》的通知各中小企业板上市公司：《

5、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“规范运作指引”）已于2010年7月28日发布并于2010年9月1日起正式实施。我部根据《规范运作指引》的变化和监管实践情况，对中小企业板相关信息披露业务备忘录和临时报告内容与格式指引进行了修订和整理，现将有关事项通知如下：1、中小企业板信息披露业务备忘录《第5号：重大无先例事项相关披露》、《第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项》和《第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关事项》予以废止；2、修订中小企业板信息披露业务备忘录《第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》、《第2

6、号：公平信息披露相关事项》、《第3号：上市公司非公开发行股票》、《第20号：股东追加承诺》和《第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份》，其中第2号更名为《上市公司与特定对象直接沟通相关事项》），第20号更名为《股东追加股份限售承诺》，第23号更名为《持股30％以上股东及其一致行动人增持股份》，修订后的备忘录在中小企业板业务专区发布；3、中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引《第1号：业绩快报》、《第2号：业绩快报修正》、《第3号：业绩预告》、《第4号：业绩预告修正》、《第5号：限售股份上市流通提示性公告》、《第6号：日常关联交易公告》、

7、《第7号：股票交易异常波动公告》、《第8号：日常经营重大合同》、《第9号：募集资金年度使用情况的专项报告》、《第10号：股东追加承诺公告》予以废止，相关内容已整合到《上市公司信息披露格式指引》中。特此通知。中小板公司管理部2010年9月1日4/109中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正2008年12月23日2010年修订深交所发审监管部为提高中小企业板上市公司信息披露质量，根据有关法律法规和本所《股票上市规则》等规定，特制定本备忘录，请遵照执行。1、公司应在第一季度报告、半年度报告和第三季度报告中披露对年初至下一报告期末

8、的业绩预告。2、新上市公司在招股说明书、上市公告书等发行上市公开信息披露文件中未对年初至下一报告期末的业绩进行预告，而董事会在公司上市后