中小企业板董秘资格考试参考资料

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1、中小企业板董秘资格考试参考资料2009年11月目录第一部分法律法规与部门规章中华人民共和国公司法（部分内容）-3-中华人民共和国证券法（部分内容）-17-中华人民共和国刑法修正案（六）-42-中华人民共和国刑法修正案（七）-47-上市公司治理准则-51-上市公司信息披露管理办法-63-上市公司股东大会规则-78-上市公司章程指引(2006年修订)-89-关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见-124-上市公司收购管理办法（2008年修订）-130-上市公司重大资产重组管理办法-156-关于规范上市公司重大资产重

2、组若干问题的规定-173-关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定-176-关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知-177-上市公司股权激励管理办法（试行）-180-中国证监会股权激励有关事项备忘录1号-190-中国证监会股权激励有关事项备忘录2号-193-中国证监会股权激励有关事项备忘录3号-195-上市公司证券发行管理办法-197-上市公司非公开发行股票实施细则-211-关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知-219-关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知-22

3、1-关于规范上市公司对外担保行为的通知-225--42-第二部分交易所相关业务规则深圳证券交易所股票上市规则1深圳证券交易所交易规则(部分内容)2中小企业板块上市公司特别规定3中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定4中小企业板块上市公司诚信建设指引5中小企业板保荐工作指引（2008年修订）6中小企业板上市公司保荐工作评价办法7中小企业板块上市公司董事行为指引8中小企业板投资者权益保护指引9中小企业板上市公司公平信息披露指引10中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引11深圳证券交易所上市公司董事、监事和高

4、级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引12关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知13中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则14中小企业板上市公司募集资金管理细则(2008年修订)15中小企业板上市公司内部审计工作指引16关于做好中小企业板块上市公司年度募集资金专项审核工作的通知17关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知18关于中小企业板块上市公司举行网上年度报告说明会的通知19关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知20关于中小企业

5、板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知21第三部分交易所相关备忘录中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正1中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项2-42-中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票3中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项4中小企业板信息披露业务备忘录第5号：重大无先例事项相关信息披露5中小企业板信息披露业务备忘录第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项6中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的

6、确定及披露7中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求8中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予9中小企业板信息披露业务备忘录第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项10中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化11中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权12中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更13中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资14中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经

7、营重大合同15中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求16中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）17中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）18中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表19中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加承诺20中小企业板信息披露业务备忘录第21号：重大资产重组（四）——发出股东大会通知前持续信息披露规范要求21中小企业板信息披露业务

8、备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露22中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份23中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项24中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务25中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项26中小企业板信息披露业务备忘录第27号：