xx公司ipo项目保荐机构尽职调查清

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1、XX公司IPO项目保荐机构尽职调查清单【保荐机构LOGO】二〇一二年二月XX证券公司尽职调查清单说明本调查清单是XX证券公司根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》的要求，基于以往的尽职调查经验和对贵公司经营活动的初步理解，为更好地完成本次尽职调查工作而编制。如果清单中所需要的某一项文件不适用于贵公司，请在清单目录(格式见后)备注中注明“不适用”。如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”。请贵公司将相关资料文件按照本清单顺序排列，并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便核实和交接。公司控股子公司或

2、其它分支机构，请参照本文件清单提供相关文件及其清单目录。尽职调查清单所要求的资料由贵公司提供，其真实性、准确性、完整性由贵公司负责，我们对贵公司提供的资料承担保密义务。随着尽职调查工作的进展和对贵公司进一步的了解，我们可能会提出更进一步的资料清单。如果贵公司对资料清单有任何问题，请随时与我们联系。姓名手机Email并请提供公司内部相关人员的通讯录：项目法律部负责人财务部负责人人事管理部负责人生产管理部负责人工程技术部负责人市场部负责人……名字手机Email注：本尽职调查清单中，红色字体为尽职调查工作建议部门分工，请企业

3、按照自身实际部门设置分配工作，并在各对口部门委派专职人员（相关信息补充至上面的表格）与我方接洽包括材料提交等尽职调查事宜。XX证券公司2012年2月22日3XX证券公司尽职调查清单目录一、公司基本情况调查4二、业务与技术调查8三、同业竞争与关联交易调查13四、高管人员调查14五、组织结构与内部控制调查16六、财务与会计调查17七、业务发展目标调查21八、本次募集资金运用调查21九、其他重要事项调查233XX证券公司尽职调查清单一、公司基本情况调查1.1改制与设立情况【法律部及计划财务部】1.1.1改制情况1.1.1.1

4、改制前，原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1.1.1.2改制前，原企业（或主要发起人）的资产和业务构成情况说明1.1.1.3上级主管部门同意改制的批复文件1.1.1.4公司（发行人）的改制方案1.1.1.5公司（发行人）的人员设置方案1.1.1.6公司（发行人）的审计报告及评估报告1.1.1.7改制完成后，原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况说明1.1.1.8改制前原企业的业务流程、改制后公司（发行人）的业务流程说明，及原企业和公司（发行人）业务流程之间的联系说明1.1.2公司设立的情况1.1.2.1

5、公司设立的政府批准文件1.1.2.2其它为设立公司向主管机构提交的报告及其批准、确认、备案文件1.1.2.3公司设立时的股东名称、出资额、出资比例清单1.1.2.4营业执照1.1.2.5公司章程1.1.2.6发起人协议1.1.2.7创立大会文件1.1.2.8评估报告1.1.2.9审计报告1.1.2.10验资报告和出资证明，股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户证明1.1.2.11合资合同1.1.2.12工商登记文件1.2公司（发行人）历史沿革1.2.1历年营业执照1.2.2历年公司章程1.2.3历

6、年的工商登记文件1.2.4历年业务经营情况记录说明1.2.5历年的年度检验1.2.6历年的年度财务报告1.3发起人、股东的出资24XX证券公司尽职调查清单1.1.1公司（发行人）设立时，各发起人的营业执照（或身份证明文件）1.1.2公司（发行人）设立时，各发起人的财务报告1.1.3如自然人发起人，其直接持股和间接持股的情况说明1.1.4如自然人发起人，其在公司（发行人）的任职情况说明，及其亲属在公司（发行人）的投资任职情况说明1.1.5发起人出资资产产权的合法性证明及产权证明1.1.6发起人出资资产是否存在纠纷或潜在纠

7、纷的说明1.1.7发起人股份转让情况说明及股份转让的相关证明文件1.1.8公司（发行人）注册登记资料1.1.9股东出资验资资料及报告1.1.10股东出资后，公司（发行人）与股东之间的交易记录1.1.11股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户证明文件1.1.12发起人若以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，提供资产评估报告；对于以高新技术成果出资入股的，提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书1.2重大股权变动情况1.2.1相关的股东大会（或股东会）、董事会、监事会相关文件1.2.2相关的

8、政府批准文件1.2.3相关的评估报告1.2.4相关的审计报告1.2.5相关的验资报告1.2.6股权转让协议1.2.7工商变更登记文件1.2.8历次股权转让变更后的股东名称、出资额、出资比例清单1.2.9历次股权转让向政府机构提交的报告及其批准、确认、备案文件1.3重大重组“重大重组”指公司发生“合并、分立、收购或出售资产、资产置换