证监会上市公司业务咨询常见问题解答

《证监会上市公司业务咨询常见问题解答》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、中国证券监督管理委员会上市公司业务咨询常见问题解答目录1.配套募集资金方案调整是否构成原重组方案的重大调整42.关于业绩承诺及披露问题53.《上市公司收购管理办法》第六十二条第一款第（一）项规定，“收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化”，如何理解？74.《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第（三）项中对“主要成员”的规定，是指投资者的任一董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，还是指投资者的董事中的主要成员、监事中的主要成员或者高级管理人员中的主要成员？85.上市公司并购重组涉及文化企业的，行政许可中是否需要申请人提供相关行业主管部门的批复

2、？96.上市公司并购重组审核中对标的资产涉及的发改、环保等部门审批问题如何关注？107.上市公司实施并购重组中，向特定对象发行股份购买资产的发行对象数量是不超过10名还是不超过200名？118.《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》的问题与解答129.上市公司拟对重大资产重组方案中的交易对象、交易标的等作出变更的，通常如何认定是否构成对重组方案的重大调整？1410.上市公司并购重组活动涉及国家产业政策、行业准入等事项需要取得相关主管部门的批准文件，因未取得上述批准文件，导致申请人在规定的申报时限内无法提交并购重组行政许可申请材料的，应当如何处理？1511

3、.在上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露哪些资产评估信息？1612.上市公司或相关中介机构就并购重组事项来证监会上市公司监管部咨询有何要求？1813.《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号1968中国证券监督管理委员会上市公司业务咨询常见问题解答目录1.配套募集资金方案调整是否构成原重组方案的重大调整42.关于业绩承诺及披露问题53.《上市公司收购管理办法》第六十二条第一款第（一）项规定，“收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化”，如何

4、理解？74.《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第（三）项中对“主要成员”的规定，是指投资者的任一董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，还是指投资者的董事中的主要成员、监事中的主要成员或者高级管理人员中的主要成员？85.上市公司并购重组涉及文化企业的，行政许可中是否需要申请人提供相关行业主管部门的批复？96.上市公司并购重组审核中对标的资产涉及的发改、环保等部门审批问题如何关注？107.上市公司实施并购重组中，向特定对象发行股份购买资产的发行对象数量是不超过10名还是不超过200名？118.《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》的问题与解答129.

5、上市公司拟对重大资产重组方案中的交易对象、交易标的等作出变更的，通常如何认定是否构成对重组方案的重大调整？1410.上市公司并购重组活动涉及国家产业政策、行业准入等事项需要取得相关主管部门的批准文件，因未取得上述批准文件，导致申请人在规定的申报时限内无法提交并购重组行政许可申请材料的，应当如何处理？1511.在上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露哪些资产评估信息？1612.上市公司或相关中介机构就并购重组事项来证监会上市公司监管部咨询有何要求？1813.《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见—

6、—证券期货法律适用意见第11号196814.《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号2015.《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号2116.《上市公司收购管理办法》第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号2217.《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号2318.《上市公司收购管理办法》有在“事实发生之日”起3

7、日内披露上市公司收购报告书（摘要）的规定，对于“事实发生之日”怎么理解？2419.重组方以股份方式对上市公司进行业绩补偿，通常如何计算补偿股份的数量？补偿的期限一般是几年？2520.《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（一）项有关“国有资产无偿划转、变更、合并”中的“无偿”怎么理解？2721.上市公司收购中，在哪些情况下应当聘请独立财务顾问？2822.上市公司并购重组过程中，有哪些反垄断的要求？2923.上市公司并购重组中涉及文化产业的准入有什么特别要求？3124.证监会对短线交易的处理措施是什么？3325.外资企业直接