《期货法规试题》word版

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1、[期货法律法规]2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)答题时间：120分钟总分：100分合格分数：60分平均分：36.5分最高分：82.5分已考人数：53评论：0单项选择题（30分）多项选择题（30分）判断题（10分）综合题（30分）总分（100分）26.5分24.5分9.5分22分82.5分一、单项选择题(60) 二、多项选择题(60) 三、判断题(20) 四、综合题(3)一、单项选择题(共60题，合计30分)1期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由(　　)根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。A.中

2、国证监会B.财政部C.期货交易所D.中国期货业协会[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定+我要找茬 +加入错题 +收藏该题 评论此题2中国证监会派出机构应当在（　　）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:中国证监会派出机构应当在5个工作日

3、内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。+我要找茬 +加入错题 +收藏该题 评论此题3期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（　　）。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。+我要找茬 +加入错题 +收藏该题 评论此题4会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完

4、整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（　　）。A.3万元以下罚款B.3万元以上5万元以下罚款C.5万元以上10万元以下罚款D.20万元以下罚款[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:A【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。+我要找茬 +加入错题 +收藏该题 评论此题5在我国，取得期货交易所

5、会员资格，应当经(　　)批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所[正确答案]D[您的答案]D本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。+我要找茬 +加入错题 +收藏该题 评论此题6期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上l0万元以下D.5万元以上l0万元以下[正确答案]C[您的答案]C本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期

6、货交易管理条例》第68条的规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。+我要找茬 +加入错题 +收藏该题 评论此题7申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（　　）提出申请。A.期货公司住所地的中国证监会派出机构B.营业部所在地的中国证监会派出机构C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构D.中国期货业协会[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:申请除董事长、监事会主

7、席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。+我要找茬 +加入错题 +收藏该题 评论此题8期货公司净资本不得低于客户权益总额的（　　）。A.3%B.5%C.6%D.10%[正确答案]C[您的答案]C本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。+我要找茬 +加入错题 +收藏该题 评论此题9申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）。A.2人B.3人C.5

8、人D.10人[正确答案]B[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。+我要找茬 +加入错题 +收藏该