期货法规测试题(无答案)

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1、《期货法律法规汇编》模拟测试题一、单选：（60题，每题0.5分））的原则。B.D.A.公开、公平、公正、公信C.公开、公平、公正、自愿公开、公平、公正、诚实信用公开、公平、公」E、公序良俗2.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的冇关规定和（）的授权，履行监督管理职责。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构3.期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济4.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请Z日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30IdC.3个月D.6个月5.国务院期货监督管

2、理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会6.在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构7.期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%8.期货公司成立后无正当理由超过个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）A.1；3B.3；3C・1；6D.3：69.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的

3、资格，经（）审核同意后，山国务院期货监督管理机构批准。A.全国人大常委会B.国务院证券监督管理机构C.国务院银行监督管理机构D.国务院期货监督管理机构10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者口行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准

4、后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.1514.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理15.设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币亿元：肢东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。（）A.2：5B.5；10C.10；15D.15；2016.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例

5、》D.《期货公司管理办法》17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内耒受过刑事处罚，耒因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.518.期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年19.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定Z日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.1520.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他也位或者个人使用的，给予

6、警告，单处或者并处（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万21.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分2.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，Ltl注销其从业资格。（）A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10：期货业协会3.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱驸客户参与期货交易B.不得挪川客户的期货保证金或打其他资

7、产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为4.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.3B.5C.10D.205.期货公司螢事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.屮国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构6.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的幾事、监事