2014证监会检查议事

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1、证监会2014年来调查中科云网等43起信披违规案2014年12月开展了基金老鼠仓专项整治活动，其中着重针对15家涉案公司进行了检查。证监会新闻发言人张晓军1月30日下午通报了近期基金老鼠仓案件的查处结果，其中拟对华夏、海富通等5家公司采取贵令限期整改3到6个月不等，整改期间暂停受理公募基金注册的兼顾措施，并对相关公司高管出具监管警示函；对中邮基金等6家公司采取依法改正的行政监管措施。据悉，自2013年下半年以來，证监会已立案调查利用未公开信息交易案件41起。证监会新闻发言人张晓军去年12月表示，证监

2、会已将涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息，从事非法交易活动的罗泽萍、刘振华、蒋征等39名涉案人员依法移送公安机关。证监会指出，2014年资产管理行业经历前所未有的发展，基金管理公司及其子公司资产管理规模超过10万亿元，比上年增长了101%。为了防范行业风险，证监会加大了曰常检杏力度，对检杏中发生的问题采取了行政监管措施，这些措施将有利丁提升行业风险意识、增强内控水平，维护投资人合法权益，促进行业健康发展。随着证监会落实“聚

3、焦监管转型，提高监管效能”，今后，这类检查和措施将成为新常态。2015年01月23日，证监会对北大荒、中科云网等上市公司和深圳鹏程律所等中介机构立案调查43起，已对天丰节能等16家公司以及5家中介机构，171名上市公司高管做出行政处罚，对21名涉嫌犯罪人员移送公安机关。证监会对"博元投资"、〃成城股份"、〃ST国恒"、〃北大荒"、〃皖江物流"、"中科云网"、"中银绒业"等上市公司和深圳鹏城会计师事务所、中磊会计师事务所等中介机构立案调杏43起，己对"天丰节能、〃贤成矿业"、〃南纺股份"等16家公司，

4、光大证券股份有限公司、北京竞天公诚律师事务所等5家中介机构，171名上市公司茧事、高管及其他贵任人员作出行政处罚，21人被市场禁入。目前，己将成清波等21名涉嫌犯罪人员移送公安机关。12月19日，H前已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈(002355)”、“山东如意(002193)”、“湖南发展(000722)”、“铁岭新城(000809,)”、“宝泰隆(601011)”、“宝鼎重工(002552)”、“元力股份(300174)”、“东江环保”、“中兴商业(000715)”、“山东威达

5、(002026)”、“宁波联合(600051)”、“远东传动(002406)”、“科泰电源(300153)”、“新海股份(002120)”、“九鼎新材(002201)”、“珠江啤酒”等18只股票的涉案机构和个人立案调查。以证监会点名的首只股票中科云网为例，其自2014年7月29日-10月9日暴涨123.5%至12.45元/股，而后在10月10日-12月31日暴跌57.35%至5.31元/股，两个阶段共20次登上龙虎榜，最终留下“一地鸡毛”。被证监会点名的第二只股票一百圆裤业与中科云网类似。2014年

6、7月17日-8月27口，百圆裤业从停牌价15.1元/股暴涨至52.48元/股，涨幅达247.55%；同年8月280-12月30日，又从最高价跌至28.5元/股，跌幅达45.7%。2014年百圆裤业共登上龙虎榜51次，成为当年“第一牛股”兼“第一妖股”。另外，过去一年里，18只股票屮有14只登上沪深交易所龙虎榜。其屮，宝鼎重工(002252.SZ)7次上榜，铁岭新城5次、中兴商、Ik4次、宝泰隆(601CH1.SH)和山东如意各3次等。上海一家大型私募人士指出，“证监会公布的18家公司有不少体现出”强

7、庄股“特性，典型的就是中科云网、百圆裤业等，这类股票纯粹是蓄意操纵，把股价迅速抬高后再急速出货，坑苦了不少散户。”461家营业部巨资炒作谁在操纵这18只股票？相关龙虎榜数据显示，针对这18只个股，操纵者2014年共动用的营业部席位多达461家，另外还有数量不少的机构席位和券商交易单元参与。一些比较有名的营业部如国信证券泰然九路营业部、华泰证券深圳益田路荣超商务中心营业部、国信证券上海北京东路营业部等均打上榜，而市场盛传私募大佬徐翔使用的国泰君安交易单元也频繁出现。有些营业部和机构的风格相当“强悍”。

8、据21世纪经济报道记者调查，有些营、Ik部席位频繁出入同一只股票，而有些营业部则同时炒作上述18只股票中的两只以上。其中，中航证券深圳春风路营业部、华泰证券成都蜀金路营业部、申银万国上海延长中路营业部、安信证券成都龙泉驿区江华路营业部去年分别出入百圆裤业20次、15次、14次和14次。另外中信证券杭州延安路营、Ik部也3次出入铁岭新城、中信证券富阳迎宾路营、Ik部3次出入宝鼎重工、中信证券(山东)青岛标山路营业部4次出入中科云网等。而同时炒作18只股票中其中两只以上的