山东省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

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1、山东省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A．基金赎回B．基金清盘C．基金募集D．基金存续2、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。A．500B．1000C．1500D．1003、关于地方政府债券论述正确的是__。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是

2、指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划5、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。A．国有资产管理委员会B．中国人民银行C．国家发展与改革委员会D．中国证监会6、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。A．人民币1亿元B．人民币2亿元C．人民币3亿元D．人民币

3、5亿元7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构8、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途9、公司解散时，应当进行必要的__。A．整改B．分配收益C．资产清查D．清算活动10、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。A．特许经营权的取得B．特许经营权的期限C．对发行人持续生产

4、经营的影响D．主要经营模式11、我国香港股票基金年费率为__。A．1.5%～2.5%B．1%～1.5%C．1%～2%D．1.5%～2%12、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标13、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债14、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全

5、部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。A．33600B．35600C．36300D．3650015、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为16、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权17、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告18、在个别

6、资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款成本B．债券成本C．保留盈余成本D．普通股成本19、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见B．否定意见C．拒绝表示意见D．无保留意见20、以下不属于基金设立申报材料的是__。A．申请报告B．基金合同草案C．上市公告书D．招募说明书草案21、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。A．1991年12月4日B．2000年12月4日C．2001年8月28日D．2002年

7、12月4日22、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本23、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿24、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A．成长型基金B．货币市场基金C．收入型基金D．平衡型基金25、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。A．对于综