证券期货业反洗钱终结考试试卷二

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1、试卷二一、判断题（共20题，20.0分）①反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位履行反洗钱义务情况的一种常用监管方式。对2一般来讲’国家机关、事业单位、国有企业以及在规范的证券市场上市的公司，信息公开程度都会比较高。对3反洗钱国际标准和各国反洗钱法律都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。B.错4为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存，并进行有效的规范化管理（）B.错5洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。对6我国最高立法机关2012年12月在《刑法修正案》中，将恐怖主义犯罪列为洗钱犯罪的上游犯

2、罪。A.对7证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级B.错8贷款公司和小额贷款公司都是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的适用对象（）B.错9“东伊运”不是“东突厥斯坦伊斯兰运动”的简称错10义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔200）第2号发布）规定的异常交易标准进行评估后认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的，仍可纳入本机构的交易监测标准范围，但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准对11客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、防止泄露，以还原真实交易过程。B.错1

3、2中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担全国反洗钱工作组织协调和监督管理的责任，负责涉嫌洗钱和恐怖活动的资金监测对13根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存的原则可以用“安全、准确、完整、真实”八字来概括。错14在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，证券期货业金融机构可以向可疑主体直接核实发生可疑交易活动的原因。B.错15反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资风险和威胁的程度B.错16、证券期货业机构只需在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别B.错17金融机构破产或者解散时，应当将客户身份

4、资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构B.错18、通过贩毒、走私、军火贸易、人口贩卖等组织犯罪获取非法收益，是恐怖主义的资金支持唯一来源试题分析:通过贩毒、走私、军火贸易、人口贩卖等有组织犯罪获取非法收益，是恐怖主义的资金支持主要来源之一B.错19将洗钱犯罪的主观方面限定于故意的立法模式是国际立法的主要趋势。A.对20、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会。对二、单选题（共20题，40.0分）1（C）年，FATF<四十项建议》规定，将洗钱行为规定为犯罪A.2010B.2011C.201

5、2D.20132以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增的适用对象（D）A.保险经纪公司。B.保险专业代理公司。C.○货币经纪公司。D.小额贷款公司。3.2009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，就“明知”规定为（C）A.完全明知B.假定明知C.推定明知D.其他明知4反洗钱调查的客体不包括（D）A.金融机构按照规定报告的可疑交易活动B.中国人民银行通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动C.单位和个人举报的可疑交易活动D.一般交易5《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的施行时间是（B）A.2017年1月1日B.201

6、7年7月1日C.2017年10月1日D.2017年12月1日6中国人民银行于（A）成立了中国反洗钱监测分析中心A.2004年6月1日B.2003年8月1日C.2005年2月1日D.2006年10月1日7我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）类8下列哪种方式属于恐怖组织通过合法渠道筹集资金？（）A.通过贩卖毒品筹集资金B.打着宗教的幌子，向本民族个体经营商户收取“保护费”C.进行非法宗教活动，并要求信教群众捐款，作为恐怖组织活动经费D.利用宗教名义’或贯以宗教课税的形式获取钱财和物品9客户身份识别完整性原则是指（B）A.了解、保存客户资料完整性B.了解、核对、登记、留存过程中

7、履行客户身份识别完整性C.核对、登记客户信息完整性D.登记、留存客户信息完整性10.以下哪些情况符合反洗钱现场检查程序要求。（B）A.检查组人员仅有1人B.检查组人员仅有2人C.检查组未出示执法证D.检查组未出示检查通知书11我国关于洗钱犯罪的主观要件的规定，下列说法正确的是（C）A.过失洗钱行为也构成洗钱犯罪B.洗钱犯罪的明知要件是指犯罪行为人确知道清洗资金是上游犯罪所得C.行为人实施洗钱行为时主观上必须是故意的D.通过客观证据推定行为人应当知道清洗资金是上游犯罪所得不构成洗钱犯罪12、证