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时间:2018-10-29
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1、高举中国特色社会主义伟大旗帜,以毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,深入学习贯彻党的十八届六中全会精神券商尽职调查报告 初步尽职调查报告 一、公司情况简介 列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。 二、公司历史沿革简介 1、公司设立及历史沿革基本情况; 2、历次股权变动过程及定价依据; 3、以图表形式列示目前股权结构。 三、控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况;2、控股股
2、东和实际控制人最近两年内变化情况; 3、说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况; 四、公司业务和产品 1、公司主要业务及盈利模式介绍,公司生产流程、生产工艺、生产技术介绍; 2、列示公司主要业务与其他业务的对公司收入及利润贡献情况;计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重; 3、公司业务的地区分布及主要客户情况; 4、公司主要资产及核心技术的权属情况;着力提高党组织覆盖面、着力党建整合资源、着力党组织阵地建设。围绕发展抓党建,抓好党建促发展,全面推动央企、国企党建与地方党建的联建共建。高
3、举中国特色社会主义伟大旗帜,以毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,深入学习贯彻党的十八届六中全会精神 5、公司业务及产品的发展前景表述。 五、行业状况和公司行业地位 1、说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、市场细分、进入壁 垒等情况; 2、说明行业内主要企业及市场份额、变动情况,列示主要竞争对手情况;3、详细说明公司竞争优势、劣势,收入盈利、技术水平等重要指标市场排 名情况。 六、同业竞争及关联交易情况 1、说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围
4、、业务性 质,客户对象,与公司产品的可替代性等情况,说明是否构成同业竞争;2、说明重大关联交易情况。 七、最近两年及一期主要财务数据 1、列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据, 并注明是否经审计; 2、列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率等重要指标,判断说 明公司经营风险和持续经营能力; 3、着力提高党组织覆盖面、着力党建整合资源、着力党组织阵地建设。围绕发展抓党建,抓好党建促发展,全面推动央企、国企党建与地方党建的联建共建。高举中国特色社会主义伟大旗帜,以毛泽东思想、
5、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,深入学习贯彻党的十八届六中全会精神简要分析财务情况,对于财务数据及指标存在异常以及不匹配的,说明 原因。 新三板挂牌项目组 XXX有限公司 开展尽职调查所需资料清单 一、公司基本情况 (一)企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件; (二)历史沿革情况 自企业成立至今全套工商登记文件复印件。 (三)主要股东情况 1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称; 2、现有股东间的关联关系; (四)员工情况 1、员工人数及其变化、
6、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明; 2、员工情况说明:包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动 合同但是由公司雇佣的帮工的人数,劳动合同期限和核心员 工; 3、着力提高党组织覆盖面、着力党建整合资源、着力党组织阵地建设。围绕发展抓党建,抓好党建促发展,全面推动央企、国企党建与地方党建的联建共建。高举中国特色社会主义伟大旗帜,以毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,深入学习贯彻党的十八届六中全会精神管理层及核心员工聘用合同:包括经理、财务负责人、技术负 责人等管理层及核心员工的
7、聘用合同,以及其报酬和薪金的有 关安排; 4、保密、竞业禁止及其他重要协议:包括但不限于与管理层人员 和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协 议; 5、公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况; 6、公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和 住房公基金等福利的情况说明,包括有无欠缴情况等; 7、说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划,如果有,提供相关文件; 8、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司 目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷
8、,如有,说明争议 或纠纷的具体情况,并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议 ;着力提高党组织覆盖面、着力党建整合资源、着力党组织阵地建设。围绕发展抓党建,抓好党建促发展,全面推动央企、国企党建与地方党建的联建共建。高举中国特色社会主义伟大旗帜,以毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,深入学习贯彻党的十八届六中全会精神 (五)公司
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