zjycwjz证券业务与财务协同的集中管理模式

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1、证券业务与财务协同的集中管理模式——申银万国证券股份有限公司管理信息系统一、企业简介申银万国证券股份有限公司是中国国内第一家股份制证券公司，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于是996年7月16日合并组建而成。该公司的222家股东全部是国内著名的大中型企业，其中第一大股东单位是中国光大(集团)总公司。截止1999年底，该公司注册资本为9.2亿元，净资产达26.54亿元，总资产为231.33亿元，拥有员工近3000名。主承销A股172家，占全国A股上市公司总数的18％。主承销B股38家，占全国B股上市公司总数的35％。连续四年被

2、国际权威金融杂志《欧洲货币》评为“中国最佳证券机构”，荣获卓越奖。在1999年券商经营业绩排名中，申银万国利润总额、沪市A、B股交易总量名列全国券商第一。申银万国公司经营业务包括证券自营和证券经纪业务。证券经纪业务是指证券经营机构通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券经营机构不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券自营业务是指证券经营机构以营利为目的并以白有资金和依法筹集的资金，通过以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为。申银万国公司兼有两种业务，属于

3、综合类证券公司，也是我国证券市场的投资主力之一。所以说，其财务状况是否稳健，经营成果是否良好，现金流量是否正常，不仅关系到自身的生存，也直接关系到中国证券市场能否健康地发展。申银万国证券股份有限公司在全国拥有下属单位128家，组织结构划分为三个层次：(1)本部：集团一级的管理机构、从从集团角度对财务进行统一管理。(2)子部：相应区域的地区一级管理机构，如北京总部、上海总部、广州总部等共有十几个子部。(3)各地营业部：集团在各地直接开展业务的组织机构。申银万国证券股份有限公司是我国较知名的证券公司之一，也是国内最早实行会计电算化的证券

4、公司。公司在企业管理方面投入了大量的精力，早在1993年就开始试用财务系统，并于1996年在全公司推广使用。当时使用的系统为DOS版账务系统，运行在Novell网上。该系统曾为申银万国公司的财务工作发挥了重；要的作用，把财务人员从手工操作的繁重低效劳动中解放出来。随着公司业务的不断拓展和规模的扩大，原有单机版分散化财务信息系统固有的缺陷给集团公司的管理带来一系列问题，已经不能适应申银万国公司现代化管理的需要，主要表现在：不能实现电子化交易、财务核算分散化、不支持证券自营业务的核算和管理、证券业务系统与账务不能实现数据共享和传递、事前

5、、事中控制困难。申银万国证券股份有限公司领导高瞻远瞩，决定抓住时机，建设一套具有本企业特色、先进、实用、可靠的管理信息系统，以适应集团公司的总体发展战略。而建立证券行业的管理信息系统是一项专业性强、涉及面广、管理理念先进、实施难度大的系统工程，需要慎重选择具有良好软件、实力雄厚、具有专业水准、能够长期合作的应用方案提供商作为合作伙伴。其时，适逢中国管理软件龙头企业，用友公司推出适应集团公司集中式管理模式的网络管理软件NC(Web版)。双方立刻开始密切合作，于2000年8月开始实施“申银万国证券股份有限公司财务管理信息系统”。经过制定

6、计划、试点运行、用户培训、正式运行、评审验收5个阶段近半年时间的实施过程，申银万国管理信息系5统已开始顺利运行，并将于2001年3月底进行验收评审。二、申银万国管理信息系统解决方案1．系统目标申银万国公司期望建设的管理信息系统是一套具有证券行业特色和自身特色，满足公司特殊业务需要和发展要求，融先进技术平台与成熟应用方案于一体，将国际公司的科学管理机制与适合中国国情的管理模式结合起来，具有高性能、高可靠性，界面友好美观，操作便捷、易用高效的证券企业管理信息系统。系统应当能够直观、科学、准确、实时地反映经济数据，为公司的经营管理提供决策

7、依据，增强公司经济效益，提高公司现代化管理水平，从而全面提升公司的市场竞争能力。具体在应用方面需要实现的目标还有：(1)分散经营集中管理。(2)对公司各项管理做到事前计划，事中控制，事后分析。(3)优化公司的管理思想和经营管理模式，满足公司未来发展需要。(4)为集团公司各级领导决策提供高效、准确、实时、完整的管理信息。‘基于申银万国现有网络和软件环境，根据其建设信息系统的总体及应用目标，在商品化软件基础上，又开发了证券业务管理系统及其与证券交易系统、清算系统、财务系统的接口，成功建立了一套“申银万国管理信息系统”，真正实现了证券行业

8、集团公司财务业务一体化、集中式的管理模式。2．网络硬件环境解决方案在原有网络环境基础上，为使申银万国公司信息系统更好地发挥管理功能，新系统提出如下网络环境解决方案，如图7—1所示。圈7一l申银万国证券股份有限公司网络拓扑图(1)技术架