证券投资基金试题

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1、一、选择题1、给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的（　　）将决定A、B的不同形状的组合线。A．流动性B．稳定性C．关联性     D．收益性2、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（　　）的股东。A．20%B．25%C．35%        D．50%3、在我国，（　　）约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。　　A．基念份额上市交易公告书　　B．基金成立公告　　C．基金合同　　D．招募说明书4、基金销售机构是受（　　）委托从事基金代理销售的

2、机构。　　A．基金托管人　　B．中国证监会　　C．基金机构投资者　　D．基金管理公司5、证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是（　　）。　　A．日本　　B．中国　　C．美国　　D．欧洲6、中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（　　）。　　A．审批制　　B．申报制　　C．核准制　　D．注册制7、债券基金主要以（　　）为投资对象。　　A．股票　　B．债券　　C．货币市场工具D．其他证券投资基金8、人们对金融产品选

3、择的依赖因素中，（　　）主要是心理上的和个人自身的因素。　　A．外在因素　　B．个人因素　　C．内在因素　　D．社会因素9、投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。这种商业银行基金销售称为（　　）。　　A．短期投资计划　　B．中期投资计划　　C．长期投资计划　　D．定期定额投资计划10、基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（　　）关系。　　A．依

4、靠　　B．上下级　　C．相互独立　　D．委托代理11、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（　　）年。　　A．5　　B．10　　C．15　　D．2012、依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在（　　）中列支。　　A．基金管理费　　B．基金销售费用　　C．基金财务费用　　D．基金经营费用13、在销售基金产品时，（　　）可作为向投资人推介的重要依据。　　A

5、．盈利能力　　B．公司规模　　C．行业动态　　D．风险评价14、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。　　A．0．1%，0．25%　　B．0．25%，0．5%　　C．0．1%，0．5%　　D．0．25%，0．75%15、我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费。　　A．5%　　B．15%　　C．1．5%　　D．0．25%16、（　　）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

6、。来源：www.examda.com　　A．本期利润　B．本期公允价值变动损益　　C．期末可供分配利润　　D．未分配利润17、分红再投资转换为基金份额是指将应分配的（　　）折算为等值的新的基金份额进行基金分配。　　A．净利润　　B．应付利润　　C．期末未分配利润　　D．期末可供分配利润18、下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是（　　）。　　A．应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念　　B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为　　C．在授权范围内就投资、研究等

7、事项作出客观、公正的独立判断　　D．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送19、证券组合的类型中，（　　）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。　　A．避税型　　B．收入型　　C．指数型　　D．混合型20、实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（　　）的点估计值。　　A．最大　　B．最小(最优)　　C．零　　D．等于121、风险溢价与承担的风险大小成（　　）。　　A．正比　　B．反比　　C．线性　　D．不相关22、行为金融理论

8、以（　　）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。　　A．行为学　　B．心理学　　C．社会学　　D．经济学23、投资组合管理中的核心环节是（　　）。　　A．投资风险控制　　B．资产配置　　C．投资组合风险预测　　D．资产风险控制24、从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，其中不包括（　　）。　　A．买人并持有策略　　B．战术性资产配置策略来源：考试大的美女编辑们　　C．投资