证券投资学闭卷09-10-2

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1、一、单项选择题（把答案写在下表中对应的位置上，本大题共25小题，每题1分，共25分）1、有价证券的主要形式是（C）A、商品证券　B、货币证券　C、资本证券D、实物证券2、有价证券的特征主要表现为（D）。A、期限性、收益性、变通性、风险性B、期限性、收益性、变通性、非返还性C、期限性、收益性、流动性、安全性D、期限性、流动性、收益性、风险性3、证券市场按层次结构划分，可分为（C）A、场内市场和场外市场B、国内市场和国际市场C、一级市场和二级市场D、股票市场和债券市场4、证券发行人是指为筹措资金而发

2、行债券和股票的（　A　）。A、政府、政府机构、公司B、中央政府、地方政府、公司C、政府、中央银行、公司企业D、政府、金融机构、财政部、公司5、债券是由（C）出具的。A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者6、以面额为基础，将债券利息以贴现的方式先行扣除，采用低于面额的价格发行，到期后按面额偿还的债券是（C）。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券7、证券信用评级机构在性质上属于（B　　）。A、证券监管机构B、证券服务机构　C、证券投资人D、自律性组织8、安全性最高的有价证券是（

3、B）。A、股票B、国债C、公司债券D、金融债券9、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（C）A、期限性B、风险性C、流动性D、永久性10、关于记名股票，下列说法正确的是（D）A、不得转让B、股东应在认购时一次缴足股款C、只有记名股东才能行使股东权D、股东可以分次缴纳出资11、股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，即（D）的原则。A、时间优先、客户优先B、客户优先、时间优先C、时间优先、价格优先D、价格优先、时间优先12、目前，证券交易所在每日开盘时采用（A）方式，在日常交易中采用（）

4、方式。A、集合竞价、连续竞价B、集合竞价、集合竞价C、连续竞价、连续竞价D、连续竞价、集合竞价13、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（B）。A、财政政策B、宏观经济C、货币政策D、心理因素14、下列叙述哪个正确（C）。A、基金反映一种债权关系B、基金投资风险比股票和债券要小C、投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势D、基金管理公司负责托管资金与买卖证券15、如果中央银行降低再贴现率，则股价（B）。A、下跌B、上升C、无变化D、不能确定16、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（

5、C）。A、中央银行提高法定存款准备金率B、中央银行提高再贴现率C、中央银行通过公开市场业务大量买入股票D、政府大幅提高税率17、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（D）。A、合伙制B、法人制C、公司制D、会员制18、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（A　　）。A、道·琼斯股价指数B、金融时报指数C、日经股价指数D、恒生指数19、下列各项中，（C）不是证券投资基金的作用。A、有利于证券市场的国际化B、有利于证券市场的稳定和发展C、有利于降低通货膨胀率D、基金为中小投资者拓宽了投资渠道2

6、0、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（D）。A、公司经营效益B、居民收入水平C、投资者对股价的预期D、通货膨胀和国际收支等21、按基金的组织形式不同，基金可分为（A）。A、契约型基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金22、基金份额持有人与托管人的关系是（D）。A、监督与被监督B、相互制衡C、所有权与经营权D、委托与受托23、我国现行证券发行市场的机构投资者主要是（D）A、商业银行B、政策性银行C、保险公司D、证券经营机构24、根据

7、我国《公司法》的规定，股票发行价格不得（C）票面金额。A、等于B、高于C、低于D、二倍于25、技术分析的理论基础是（A）。A、道氏理论B、缺口理论C、波浪理论D、江恩理论二、多项选择题（把答案写在下表中对应的位置上，少选、多选或错选均不得分，本大题共10题，每题2分，共20分）1、下列关于有价证券的期限性，下列描述正确的是（BCD）。A、债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用；B、股票一般没有期限性C、股票可以视为无期证券D、债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投

8、资者对融资期限以及与此相关的收益率需求2、下列关于证券交易所职责的说法，正确的有（AD）。A、提供交易场所与设施B、保证投资者的利益C、制定交易价格D、确保交易市场的公开、公平和公正3、影响债券利率的因素主要有（ABD）。A、银行利率水平B、筹资者资信C、债券票面金额D、债券偿还期限4、证券服务机构主要包括（ABCD）。A、证券登记结算公司B、证券投资咨询公司C、会计师事务所D、资产评估和证券信用评级机构5、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ABC）。A、行使此权利来认购新发行的普通股票B、将