华安宏利股票型证券投资基金

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1、华安宏利股票型证券投资基金更新的招募说明书2008年第2号基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零零八年十月重要提示华安宏利股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年7月21日证监基金字[2006]143号文批准募集。本基金基金合同自2006年9月6日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书

2、。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2008年9月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日（未经审计）。目录一、绪言1二、释义2三、基金管理人6（一）基金管理人概况6（二）注册资本和股权结构6（三）主要人员情况6（四）基金管理人的职责10（五）基金管理人的承诺11（六）基金管理人的内部控制制度12四、基金托管人16（一）基金托管人情况16（二）基金托管人的

3、内部控制制度18（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序19五、相关服务机构20（一）基金份额发售机构及其联系人20（二）注册登记机构33（三）律师事务所和经办律师33（四）会计师事务所和经办注册会计师33六、基金的募集34七、基金合同的生效35八、基金份额的申购、赎回与转换36（一）基金投资人范围36（二）日常申购、赎回与转换的场所36（四）日常申购、赎回与转换的原则38（五）日常申购、赎回与转换的程序39（六）日常申购、赎回与转换的数额约定39（七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方法40（八）申购、赎回和基金转换的注册与过户登记

4、41（九）拒绝或暂停申购、赎回或转换的情形及处理方式41（十）巨额赎回的情形及处理方式42（十一）暂停申购、赎回或转换的公告和重新开放的公告43九、基金的非交易过户、冻结与质押44（一）基金的非交易过户44（二）基金的冻结45（三）质押45十、基金的转托管46十一、基金的投资47（一）投资目标47（二）投资范围47（三）投资理念47（四）投资策略48（五）投资管理的基本程序49（六）衡量基金整体业绩的比较基准50（七）风险收益特征50（八）投资限制51（九）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法52（十）基金的融资52（十一）基金投资组合报告（未经

5、审计）52十二、基金的业绩56十三、基金的财产57（一）基金财产的构成57（二）基金财产的账户57（三）基金财产的保管和处分57十四、基金资产的估值58（一）估值日58（二）估值方法58（三）估值对象60（四）估值程序60（五）估值错误的处理60（六）暂停估值的情形62（七）基金净值的确认62（八）特殊情况的处理62十五、基金的收益与分配63（一）基金收益的构成63（二）基金净收益63（三）基金收益分配原则63（四）收益分配方案64（五）收益分配的时间和程序64（六）基金收益分配中发生的费用64十六、基金的费用与税收65（一）与基金运作有关的费用65（

6、二）与基金销售有关的费用65（三）其他费用69（四）不列入基金费用的项目70（五）费用调整70（六）基金的税收70十七、基金的会计与审计71（一）基金会计政策71（二）基金的审计71十八、基金的信息披露72(一)招募说明书72(二)基金合同、托管协议73(三)基金份额发售公告73(四)基金合同生效公告73(五)基金开始申购、赎回公告73(六)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告73(七)基金份额申购、赎回价格公告73(八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告74(九)临时报告与公告74(十)澄清公告75(十一)基金份额持有人大

7、会决议75(十二)中国证监会规定的其他信息75(十三)信息披露文件的存放与查阅75十九、风险揭示76（一）市场风险76（二）管理风险77（三）流动性风险77（四）本基金的特定风险78（五）其他风险78二十、基金的终止与清算80（一）基金合同的终止80（二）基金财产清算80二十一、基金合同的内容摘要82二十二、基金托管协议的内容摘要96（一）基金管理人96（二）基金托管人96二十三、对基金份额持有人的服务103二十四、其他应披露事项107二十五、招募说明书存放及查阅方式110二十六、备查文件111招募说明书一、绪言《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》

8、（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《