诉讼法律事务管理规程

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1、中国信达资产管理公司　　　　CHINA　CINDA　ASSET　MANAGEMENT　CORPORATION　　　　编号：0000-12001-20版号：A　　诉讼法律事务管理规程生效日期：二○○六年六月六日目的规范公司诉讼法律事务，降低诉讼成本、提高诉讼收益、防范经营风险。1适用范围本办法适用于公司诉讼法律事务。资产接收期间的诉讼法律事务，按照双方签定的《转让协议》和《交接方案》处理，如无规定，参照本规程执行。2术语和定义2.1诉讼案件：是指公司作为原告、被告、申请人、被申请人或第三人参加的民事诉讼、民事执行

2、、行政诉讼、仲裁、破产等案件。3职责3.1业务部门：负责案件立项申请，落实并实施诉讼措施，涉诉项目管理和处置，法律事务费用结算以及案卷归档工作。3.2法律事务部门：负责诉讼审查，组织法律中介机构的选聘、评审，诉讼审查、评审档案的归档工作。3.3法律事务综合评审小组：负责评审诉讼委托代理法律中介机构；根据法律事务部门建议或分管领导决定，评审重大诉讼法律事项。3.4资产处置审核部门：负责对本办法6.5.4款规定事项进行审核；对超出《法律事务费用管理办法》规定的费用标准或委托方式的委托代理方案进行审核。3.5评估管理

3、部门：负责对法院就涉诉项目选用评估机构有关事宜和评估结论征询意见进行审核并提出意见。3.6拍卖管理部门：负责对法院就涉诉项目选用拍卖机构有关事宜和拍卖底价征询意见进行审核并提出意见。4诉讼案件的管理权限1.1总部法律事务部负责管理下列案件：1.1.1总部为诉讼（仲裁）主体的案件。1.1.2在最高人民法院、最高人民检察院、中国国际经济贸易仲裁委员会（不包括其分会）提起的诉讼、抗诉及仲裁案件。1.1.3办事处请求总部法律事务部直接办理的案件。1.1.4总部法律事务部认为需要自行承办的案件。1.2办事处负责管理本办事

4、处接收的资产中前款规定以外的其他诉讼案件。2工作程序2.1立项申请2.1.1对于拟提起诉讼、仲裁、申请债务人破产以及需要委托法律中介机构代理的诉讼案件，业务部门最迟应在诉讼时效或法定期间届满30日前，填写《涉诉案件审批表》连同有关书面材料复印件移交法律事务部门。2.1.2业务部门填写《涉诉案件审批表》的主要内容包括：债权情况、债务人（保证人）财产状况、抵押物估值情况（如有）、时效（期间）到期日、诉讼理由、是否建议委托法律中介机构等。2.1.3本办法6.1.1所称有关书面材料复印件主要包括：1）主合同（借款合同、

5、承兑协议等）及从合同（担保合同等）；2）证明贷款发放的划款凭证及其他会计凭证；3）相对人的主体资格认定材料（如有）；4）相对人目前的经营状况及财产状况认定材料（如有）；5）催收回执等证明诉讼时效及其法定期间的材料；6）法律事务部门需要的其他材料。2.1.4业务部门应当指派该项目的项目经理（第一管理责任人）作为联系人与法律事务部门保持联系。原则上，如法律事务部门经办人员不是代理人，项目经理应当作为我方代理人参与诉讼。1.1审查1.1.1拟诉讼项目有下列情形之一的，不得提起诉讼：1）现有证据不能支持拟提起的诉讼请求

6、的项目；2）不能确定诉讼回收大于诉讼成本支出的项目。1.1.2法律事务部门接到业务部门的《涉诉案件审批表》后，应主要审查以下内容：1）主合同（借款合同、承兑协议等）、从合同（担保合同等）及相关会计凭证等的合法性、有效性；2）相对人是否具有诉讼主体资格；3）相对人经营状况及财产情况；4）诉讼时效和法定期间；5）诉讼的必要性和可行性；6）是否需要委托法律中介机构代理本项目；7）本项目的管理权限。1.2诉讼审批1.2.1属于办事处管理权限的项目1）法律事务部门进行审查后，填写《涉诉案件审批表》，对不同意诉讼或同意诉讼

7、但不需要委托法律中介机构代理的项目，经法律事务部门负责人审核签字后报分管领导审批。分管领导审批后，法律事务部门将《涉诉案件审批表》退业务部门，业务部门据以执行或由法律事务部门配合组织实施。2）对于需要委托法律中介机构代理的，法律事务部门审查后，应及时组织法律事务综合评审例会，按照《法律中介机构管理办法》、《法律事务综合评审规程》的相关规定进行评审，填写《涉诉案件审批表》后，报分管领导审批。委托方案符合《法律事务费用管理办法》的，按前述①款规定执行；委托方案超出《法律事务费用管理办法》规定标准或委托方式的，分管领

8、导审批后，法律事务部门将《涉诉案件审批表》退业务部门，业务部门据此按照《法律中介机构管理办法》7.1执行。1.1.1属于总部管理权限的项目1）办事处决定提起诉讼（上诉、申诉等）且根据案件管理权限应当由总部法律事务部管理的诉讼项目，办事处法律事务部门应将相关材料报送总部。办事处报送总部的材料应包括：办事处《涉诉案件审批表》复印件；本办法6.1.3规定提交的材料。2）总部法律事务部接到办事