中国工业行业低碳创新及其影响因素解析

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1、中国工业行业低碳创新及其影响因素解析中国工业技术的低碳创新是实现经济发展与碳减排“双赢”的关键支撑，但现实中从低碳效益维度对工业行业创新效率进行分析的研究较少。而实现低碳转型是遏制环境进一步恶化和缓解资源紧缺的现实路径。因此，在低碳经济现实背景下基于传统创新生产函数，构建兼顾经济效益和低碳效益的低碳创新效率，分析其行业差异、动态变化和影响因素尤显必要。研究表明：低碳创新效率与传统创新效率的测度结果显著不同;重工业化进程使传统创新效率提升快于低碳创新效率;近几年中国工业创新活动逐步关注低碳效益;政府支持、市场竞争、企业规模等对低碳创新效率的提升

2、起到积极作用;能耗特征、外商直接投资、国有产权对低碳创新效率的提升起到负面作用。一、引言中国经济高速增长的同时面临日益严峻的环境压力与能源瓶颈。改革开放以来年均9%的增长速度造就了“经济奇迹”，但粗放的经济增长方式也导致环境不断恶化与资源过分消耗等一系列问题的集中出现。发展低碳经济有助于经济的持续增长，要实现低碳发展和经济增长的“双赢”，只有大力发展低碳式创新。如何引导技术创新的低碳化倾向，如何更好的发挥技术创新对低碳经济的支撑作用，成为中国发展低碳经济迫切需要解决的课题。工业是国民经济和社会发展的主体产业，也是二氧化碳的主要排放者(2012

3、年工业总产值占国内生产总值的39.84%，二氧化碳排放量占全国的94.82%)，工业低碳转型及工业的低碳创新成为中国发展低碳经济的重中之重。从已有研究来看，一方面，多数研究注重创新活动的经济性产出，对创新活动的低碳性产出有所忽视，兼顾低碳效益和经济效益的创新活动研究还不多见;另一方面，从行业角度对工业低碳创新活动的文献研究也相对较少。鉴于此，本文在综合考虑创新产出的经济效益和低碳效益的基础上，构建了低碳创新效率评价标准，并以中国的37个工业行业为研究对象，评估不同行业的低碳创新效率，分析低碳创新效率的行业差异和影响因素，为中国工业的低碳式发展

4、提供参考依据。二、文献综述“低碳经济”理念缘于2003年英国《我们未来的能源——创建低碳经济》白皮书，此后引起广泛影响和讨论。多数学者认为：低碳经济是指通过能源效率的提高、清洁能源的开发来实现低能耗、低污染、低排放为特征的经济发展模式。发展低碳经济的实质是从传统经济发展模式向低碳经济发展模式的转变。已有研究虽然对低碳创新内涵存在不同的看法，但对低碳技术创新在发展低碳经济中所起的关键作用已达成共识。企业是技术创新的主体，同样也是低碳创新的重要力量。相关文献从企业动力、企业规模、企业协作等方面对企业的低碳创新行为进行了分析。事实上，对于具有“双重

5、外部效应”的低碳创新，仅依靠企业自身的行为进行低碳创新存在“市场失灵”，需要政府的引导和扶持。与创新效率相关的现有文献主要从国家(或区域)、行业、企业三个层面进行分析。在国家(或区域)层面，argono和Sharma、Hashimoto和Haneda对不同行业的分析。国内学者白俊红对中国高新技术产业的创新效率进行了分析。俞立平、唐清泉等对中国制造业的创新效率进行了测算分析。在企业层面上，吴延兵通过对国有企业的创新效率研究，得出国有企业创新效率损失大于生产效率损失的结论。综上，已有文献虽然对创新活动及创新效率进行了多角度的研究，但主要关注创新活

6、动的经济绩效，较少考虑创新的低碳绩效。这种现状不利于中国低碳创新技术的发展，也不利于中国低碳创新效率的提升。在构建低碳社会、建设生态文明的背景下，需要对传统的创新理论进行完善。考虑到中国工业行业不仅是创新活动的主力军，也是碳排放的主要，我们以工业行业为研究对象，将低碳理念纳入传统创新理论，从经济效益和低碳效益两个维度构建低碳创新效率，评估不同工业行业的低碳创新效率，研究低碳创新效率的行业差异及影响因素，以期为促进中国工业的低碳转型和创新发展提供借鉴。三、研究模型和变量设定(一)低碳背景下的创新生产函数为体现低碳背景下技术创新的“双重”使命，我

7、们将碳排放纳入到传统创新生产函数中，以便兼顾创新活动的经济效益和低碳排放。设低碳背景下的创新生产函数为：(Ye，Yc)=f(L，R)(1)(1)式右边表示创新投入，其中，L、R分别代表研发人员投入和研发经费投入;(1)式左边表示创新产出，其中，Ye、Yc分别代表经济效益类产出、低碳效益类产出。如果(1)式仅考虑经济效益类产出Ye，得到的创新效率即为传统创新效率。为了与传统创新效率有所区分，文中将同时考虑Ye和Yc得到的创新效率称为“低碳创新效率”。(二)低碳创新效率的评估模型本文采用数据包络分析方法(DEA)，基于低碳背景下的生产函数，对低碳

8、创新效率进行评价。其中，创新投入是研发人员L和研发经费投入R，创新活动的经济性产出、低碳性产出分别是Ye、Yc。由于文中使用碳排放强度表示低碳性产出，此类产出是非期