完善我国独立董事法律制度的思考

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1、完善我国独立董事法律制度的思考：D922.29文献标识：A：1009-4202（2011）05-340-01　　摘要我国的独立董事法律制度从西方较为成熟的独立董事制度移植而来，经过不断地发展，在我国上市公司的规范运作和管理中起到了极为重要的作用。然而，从独立董事法律制度的实践中可以看出，其中仍然存在着一定的局限性，如何根据我国的国情完善我国独立董事法律制度成为了目前有待解决的重要问题。　　关键词独立董事独立性法律制度　　　　一、独立董事制度　　独立董事制度对上市公司的规范运作与管理十分重要，成为了目前各国通行的一种法律制度。独立董事制度从产生至移植

2、到我国，经过了长期实践，相关理论也得到了较为成熟的发展。　　（一）独立董事的含义　　谈到独立董事法律制度，首先需要了解独立董事的含义。中国证监会在《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中认为，上市公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。由此可见，独立董事具有独立性与专业性的特点：独立董事的判断不受主要股东等人员的影响，可以独立地代表自身的意志；独立董事具有充分专业素养与能力，能够给出权威的意见。　　（二）独立董事的起源与发展　　独立董事产生于二十世纪三十

3、年代的美国，在美国的公司法中未设立监事会的状况下，规定投资公司董事会中需要有一定比例的独立人员，以实现对大股东及管理层的牵制。随后，英国、德国、法国、荷兰等国家均采用了类似的法律制度。从各国的实践可以发现，独立董事法律制度有利于公司科学、高效地进行决策，有效维护了中小股东的权益，将一种科学民主的公司运作理念也逐渐渗透到公司之中，促进上市公司的稳定发展。　　二、独立董事法律制度在我国的实践　　独立董事法律制度在我国发展的过程中，既给上市公司一种规范、合理的引导，同时也显现出了其本身存在的一些问题。我们需要深入了解独立董事法律制度，对其加以科学的剖析。

4、　　（一）独立董事制度在我国的发展　　独立董事制度自1997年年底引入我国，并在我国开始得到新的发展。我国证监会规定，公司根据需要，可以设立独立董事。2001年颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中，对独立董事制度进行了规定，要求上市公司建立起这一制度，对独立董事的人数和比例等进行了规范性的要求。　　（二）我国独立董事法律制度存在的问题　　我国成功地将独立董事法律制度从国外移植到国内，然而，相关法律制度仍然存在一些问题。首先，在独立董事的立法上仍不完善，例如《指导意见》中的独立董事并未排除与公司有相关商业交易关系的人员，但实际操作中难

5、免会有独立董事与公司有直接商业联系的人员作为独立董事。其次，在实践中，独立董事的独立性难以保证，在上市公司股权较为集中的情况下，选出的独立董事很有可能较难与大股东抗衡，而不得迎合其意见。此外，独立董事与监事会之间存在一定的冲突，我国《公司法》实行二元化体制，却借鉴了一元化体制的英美上市公司设立独立董事的做法，使得独立董事和监事会之间的权利分配较难平衡。　　三、完善独立董事法律制度的对策　　我们看到，独立董事法律制度的实践中存在一些需要解决的问题，针对这些问题，我们也可以探寻出一些解决的方法，得出合理的对策来对其加以改进。　　（一）独立董事制度的立法

6、完善　　要解决独立董事的一系列问题，首要的是对独立董事制度相关立法的完善。目前我国虽然要求上市公司设立独立董事，但在很多上市公司，独立董事并没有发挥很大的作用。因此，我们需要尽快整合相关立法，将其加以完善。对于独立董事的作用进行分析，确定独立董事的具体作用，用法律的形式加以保障。此外，完善相关配套措施，保障独立董事的权利可以实现，进一步对其加以约束和监督。　　（二）国外独立董事制度的经验借鉴　　我国的独立董事制度从国外移植过来，因此要结合国外独立董事制度的现实经验对我国的独立董事制度加以完善。对于美国等运用独立董事制度较为成熟的国家的相关法律加以研

7、究和对比，关注其中的细节，把法律制度和理论研究结合起来，运用到我国的独立董事制度中。在这一过程中，我们也要注意我国国情与其他国家之间的差异，结合我国国情进行适当修改，确保借鉴的内容可以适应我国上市公司的现状。　　（三）独立董事的监督组织建全　　独立董事制度的运作在依靠法律的同时，也需要有相关配套的组织对其加以有效的监督。因此，需要建立一个针对独立董事而设立的监督组织，并以法律的形式加以确定。我们可以借鉴建立证券业协会的方法，建立一个独立董事的自律性组织，在法律的基础上建立行业性的规定，对独立董事进行细化的规范和管理。　　我国的独立董事法律制度仍然在

8、发展之中，其中难免会有一些需要解决的问题。然而，我们可以看到，独立董事法律制度对于上市公司的良好运作具有十分重要的意义，因