合规对经营的影响

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1、合规对经营的影响：合规管理工作对证券业务经营的影响倒底是好还是坏，是束缚还是支持，恐怕是很多人的疑问，包括很多从事证券合规工作的人来说，多少也有些迷茫。本文通过对合规管理的内涵及重要性的阐述，剖析合规管理工作与经营管理之间的关系，进而说明合规对企业经营的可持续性发展的重要意义。　　关键词：合规经营公司发展　　　　古人云：“矩不正，不可以为方，规不正，不可以为圆”，任何现象、任何事物的发展都遵循着其特定的规则与规律。正如在初中的政治课本中我们便学过的“没有绝对的自由”一样，一个处于放任状态、盲目发展业务的企业其经营发展不可能是

2、长效的。合规与经营并不是两个对立面，合规不是对经营的束缚和阻力。相反合规终极目标就是为企业的生存和发展服务的，只有合规合法经营，才能引导企业走向正确的经营之路，杜绝案件的发生，化解潜在的风险，树立良好的企业形象，因此合规与经营是一对统一体。　　近几年来我国的经济案件频繁发生，给我们再一次敲响了警钟，它像一个警示牌，时刻提醒着我们要严格遵守国家法规，严格执行行业行规，历史的教训历历在目，深刻惨痛。因此，一个企业不能一味地、盲目地发展业务，而忽视了加强内控制度的管理，而应防微杜渐，本着“诚信、正直、守法、合规”的经营理念，把合规

3、理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规经营持之以恒，与时俱进。　　近年来，证券行业得到了快速的发展，各方面都取得了较好的成绩。但是，证券业是一个高风险行业，稍有不慎，良好的发展机遇也许就变成了灾难。因此，在这个充满机遇和竞争的时代，证券公司更应该积极应对改革发展，加快合规合法建设步伐，努力构建符合时代发展需要的合规文化体系，造就和谐发展的合规风险管理机制。　　1合规文化、合规经营的内涵　　“合规”，顾名思义，就是合乎规范、符合规章。具体说，合规，就是确保我们的行为、我们的活动，与国家

4、的法律法规、行业的规章制度、内部的规定准则等相一致，遵规守矩，依法办事。　　那么，什么是合规文化？最简单的理解，就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好的软环境。对于我们来讲，应该紧密结合实际，紧紧围绕“规范、谨慎、诚信、严格”来培育具有自身特色的合规文化。“规范”，就是要建章立制、业务操作不随意；“谨慎”，就是要坚持制度先行、业务发展不盲目；“诚信”，就是要恪守职业道德、不作假；“严格”，就是要认真执行规

5、章制度、不走样，对违法违规问题严肃查处、不姑息。　　合规作为一种文化，相对应的就是要求公司进行合规经营。合规经营绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规经营与公司的各个流程、各个工作环节和每个员工都息息相关。让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，形成大众性的合规文化，并在这种文化的熏陶下合规经营。只有这样才能达到全员合规、人人合规，才能有效控制合规风险，确保公司的经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。　　2合规文化背景下合规经营的重要意义　　首先，培育合规文化、强化合规经营是对证券行业的必然要求。证券公司自身工作性质、

6、经营产品以及金融服务的特殊性，决定了它的风险性大、规范性强，对合规经营、合规管理的要求比较高。证券公司一旦因不合规发生问题，就可能造成不良的社会影响和巨大的经济损失。可以说，合规是根本所在，没有合规做保障，公司就无法生存和发展。近年来，人们对证券行业的合规问题越来越关注、越来越重视。　　其次，培育合规文化、强化合规经营是公司又好又快发展的有力保证。面对日新月异的新形势，我们的发展面临着机遇。但是，发展必须是科学的发展、稳健的发展、持续的发展，说到底必须是依法合规的发展，否则今天的“发展”，可能就是明天的包袱、明天的隐患，甚至

7、是明天的案件。强化合规理念，完善规章制度，熟悉法律规定，让每个人都自觉养成依法办事、合规经营的良好习惯，在公司营造规范、谨慎、诚信、严格的良好氛围，尽最大可能避免盲目经营、违规操作等问题的发生，必将对公司又好又快发展起到积极的促进作用和有力的保证作用。同时，培育合规文化、强化合规管理，也有利于在社会上和公众中树立公司的良好形象。　　再次，培育合规文化是预防案件风险和经营风险的根本举措。合规理念缺失、合规意识不强、合规管理薄弱造成了一例例金融案件的发生，有章不循，有法不依，这是最根本的原因。要开展合规文化建设活动，就是要紧密配

8、合防范长效机制建设，变堵为疏，变被动为主动，将检查处理与正面引导相结合，着眼源头，综合治理，从根本上扭转案件高发、损失巨大的局面，真正让公司走上安全、稳健、快速的发展轨道。　　3如何培育合规文化、强化合规经营　　第一，全员树立合规管理和合规文化的经营理念　　要让全体员工意识到合规管理和合规