证监局考试大纲

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1、2011年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲（财经综合类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财经专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间180分钟，满分100分。报考财经综合类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财经综合类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）财经基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题（二）专业知识—财经1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B

2、铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。10四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1、下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（A）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1、下列选项错误的是（）？A：国内生产总值简称GDPB：国内生产总值简称NNPC：国内生产总值简称GNPD：国内生产总值

3、简称NI答：（BCD）（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）101、下列选项错误的是（）？A：国内生产总值简称GDPB：国内生产总值简称NNPC：国内生产总值简称GNPD：国内生产总值简称NI答：（BCD）五、考查知识点（一）经济学基本原理1、供给与需求掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。2、企业理论掌握生产理论、生产函数、成本与利润。3、市场失灵掌握公共品、外部性、信息不对称。4、宏观经济学及宏观经济政策掌握国民收入核算与方法、国民收

4、入决定理论、总需求分析、总需求-总供给模型、通货膨胀与失业、宏观经济政策目标与工具。掌握评价宏观经济形势的基本变量，证券市场与宏观经济运行之间的关系；通货膨胀和通货紧缩对证券市场的影响；财政政策、货币政策和收入政策对证券市场的影响。5、经济增长理论10掌握经济增长理论、经济周期。（二）金融基础知识1、货币供求掌握货币需求、货币供给相关知识。掌握基础货币、货币乘数、原始存款、派生存款相关知识；存款货币创造的过程。2、金融机构及金融业务掌握我国金融机构的种类、金融监管机构的主要职责。掌握中央银行的资产负债业务。掌握商业银行、保险公司、信托投资公司的主要业务。3、货币政策与

5、金融监管掌握货币政策的目标、工具、传导机制和中介指标。掌握通货膨胀的成因、社会效应和有关对策。掌握金融监管的原则、目标和手段。掌握《巴塞尔协议》的主要内容。4、财政与税收掌握财政的概念、职能。掌握财政支出的分类、社会消费性支出、财政投资支出、财政补贴、税收支出。掌握财政收入、预算外资金。掌握税收分类、税收原则、税负的转嫁与归宿。10掌握增值税、消费税、营业税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的主要规定。5、外汇管理与金融全球化掌握外汇与汇率的基本概念及主要理论；汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念；汇率风险的概念和类型。掌握引起汇率变动的主要因素，汇率变动对经

6、济的影响。掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的基本情况；掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度。掌握国际收支的概念、国际收支平衡表的构成；近年来我国国际收支情况及其形成原因。掌握国际储备的概念和作用以及国际储备的管理。掌握国际资本流动的定义、原因和类型；资本流动的作用和政府干预资本流动的手段；世界贸易组织（WTO）与金融相关的基本原则和运行机制；主要国际金融机构的职责。掌握国际货币制度的类型和历史发展过程，当前的国际货币制度的主要内容。（三）证券基础知识1、证券及证券市场概述掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；

7、各类机构投资者投资证券市场的相关规定。掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。10掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。掌握证券公司监管的相关规定。2、证券产品—股票、债券、证券投资基金掌握股票