证监局政务公开资料

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1、附件：新疆证监局政务公开指南单位名称：中国证监会新疆监管局（简称新疆证监局）办公地址：乌鲁木齐市金银路53号金融大厦；邮编：830001单位简介及职能：新疆证监局前身是自治区证券管理办公室和兵团证券管理办公室，根据国务院建立全国集中统一证券监管体制的决定，两办分别于1998年11月13日和12月21日由中国证券监督管理委员会正式接收，并于1999年7月1日正式挂牌成立“中国证券监督管理委员会乌鲁木齐证券监管特派员办事处”，2004年3月更名为中国证监会新疆监管局。　目前新疆证监局下设六个处室，分别为办公室、党办、上市公司监管处、机构监管处、期货监管处、稽查处。新疆证监局主要工作

2、职责是：认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权负责辖区证券期货市场的监管工作，包括对自治区及兵团上市公司进行监管和拟上市企业改制辅导情况进行调查验收；对证券、期货经营机构，投资咨询机构和从事证券期货业务的会计师事务所、律师事务所、土地估价所等中介机构以及从事证券宣传的媒体进行监督管理；ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTh

3、eprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember对基金销售机构的检查；依法查处辖区监管范围内的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议，履行中国证券监督管理委员会授予的其他职责。单位领导班子成员：侯丽春女汉族中国证监会新疆监管局党委书记、纪委书记、局长马　炜男回族中国证监会新疆监管局党委委员、副局长马继东男　汉族中国证监会新疆监管局党委委员、局长助理单位办公室负责人电话：0991-2824182投诉电话：0991-2

4、831732纪检监察室电话：0991-2825821行政审批事项、依据、申报条件、办理程序、收费标准、服务承诺、承办处室和办公电话：ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreven

5、tthePartymember根据中国证监会的授权，新疆证监局行政审批事项主要包括两类：一是证券经营机构类审批事项，此类行政审批事项由新疆证监局机构监管处办理，办公电话为：0991-2320706；二是期货经营机构类审批事项，此类行政审批事项由新疆证监局期货监管处办理，办公电话为：0991-2818681。新疆证监局办理行政审批工作的基本程序是：办公室统一受理各项行政许可申请，接受申请材料后经初审并根据相关承办处室的意见决定是否受理；对于决定受理的行政许可事项，转交有关承办处室办理；有关承办处室办理之后，由办公室统一登记下发行政许可批复；对于不予受理的行政许可申请，申请材料由办

6、公室退回当事人。关于新疆证监局办理行政审批工作的具体程序，可以登陆中国证监会互联网站新疆证监局子网站“在线办事”栏目查阅《中国证券监督管理委员会新疆监管局行政许可实施程序规定》全文（http://www.csrc.gov.cn/pub/xinjiang/zxbs/）。新疆证监局承诺：严格按照《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规以及《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》和《中国证券监督管理委员会新疆监管局行政许可实施程序规定》的规定，在法定条件下、法定的期限内，依照法定的程序办理各项行政审批事项。目

7、前，新疆证监局办理行政审批尚不收费。新疆证监局各项具体行政审批事项的名称、依据、申报条件以及申请材料目录如下：ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperfor