【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金

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1、【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批表格下载：1、基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上机构股东）2、基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东）3、基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以下机构股东）4、基金管理公司拟任股东基本情况表（自然人股东）5、拟任高管基本情况表26附件1基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上机构股东）公司名称注册资本（万元）公司最近三年曾用名称住所批准机关成立时间工商注册登记号组织形式最近三年曾用注册登记号最近的年检时间公司实际控制人的名称、工商注册登记号或者姓名、身份证号码法定代表人身份证

2、号码联系人联系电话经营范围机构网址（如有）股东（超过十个的，至少列示前十大股东）序号股东名称出资额（万元）持股比例（％）26持股5%以上参股公司及持股比例金融类企业序号公司名称出资额（万元）持股比例（％）非金融类上市公司序号公司名称出资额（万元）持股比例（％）持股20%以上的其他企业序号公司名称出资额（万元）持股比例（％）他企业26高级管理人员姓名职务身份证号码财务负责人财务状况及审计报告情况单位（）（）年（）年（）年总资产净资产净利润审计报告是否有保留意见出具审计报告会计师事务所签字会计师证券经营机构最近12个月各项风险控制指标是否持续符合规定标准证券经营机构

3、最近一个季度末净资本证券经营机构上年度分类评价级别证券经营机构是否具有证券自营、证券资产管理等业务资格信托资产管理机构上年度综合评级结果26遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为最近三年是否被监管机构采取行政监管措施并进行说明是否正在被监管机构调查或正处于整改期间并进行说明最近三年在金融监管、税务、工商等行政机关以及自律管理、商业银行等机构是否有不良记录并进行说明是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明与设立本基金管理公司的其他股东的关联关系情况证券投资情况（如有）对证券交易负领导和直接责任

4、人名单姓名职务（职责）身份证号账户类别股东账户名身份证件号股东账户号自有账户受托经营账户26委托他人经营账户其他实际控制账户注：1、自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户。2、受托经营账户是指申请人受他人之托从事证券投资所使用的账户。3、委托他人经营账户是指申请人委托他人进行证券投资所使用的他人账户。4、其它实际控制账户包括以曾用名称开设的账户等申请人实际控制的账户。26附件2基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东）公司名称（中英文）实缴资本（本币及折合人民币）公司最近三年曾用名称注册地址主要办公地址注册机构成立时间监管机构组织形式当地监管机构是否与我国签

5、署监管合作备忘录公司实际控制人的名称或者姓名联系人联系电话机构网址（如有）经营范围股东（超过十个的，至少列示前五大股东）序号股东名称出资额（万元人民币）持股比例（％）26持股中国境内公司情况序号公司名称出资额（万元人民币）持股比例（％）董事会成员或主要合伙人姓名职务主要履历财务状况及审计报告情况单位（）（）年（）年（）年总资产净资产净利润审计报告是否有保留意见26出具审计报告会计师事务所遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否受到司法机关的处罚并进行说明最近三年是否受到监管机构的处罚并进行说明是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明26附件3基金管理公司拟任股东基本情况

6、表（持股5%以下机构股东）现名称曾用名称实际控制人及证件号码组织机构代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关组织形式办公地址机构网址（如有）出资额（万元）持股比例（％）主要负责人联系电话出资人（超过十个的，至少列示前五大出资人）序号出资人名称出资额（万元）出资比例（％）持股基金管理公司情况序号公司名称出资额（万元）持股比例（％）高级管理人员姓名职务身份证号码26近三年财务状况单位（）（）年（）年（）年总资产净资产净利润遵规守法情况及诚信记录情况最近三年是否在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构有不良记录是□否□最近三年是否因违法违规行

7、为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间是□否□最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚是□否□是否存在被判处刑罚、执行期满未逾三年的情形是□否□是否涉及重大法律诉讼事项是□否□是否与本基金管理公司的其他股东存在关联关系是□否□参股本基金管理公司是否履行必要的内部决策程序是□否□备注（如有以上情况，请详细说明）：26普通合伙人基本情况（仅适用于有限合伙企业）现名称曾用名称实际控制人及证件号码组织机构代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关办公地址主要负责人联系电话股东（超过十个的，至少列示前五大股东）序号股东名称出资额（万元）持股比例（％）高级管理

8、人员姓名职务身份证号码2