华宝兴业基金管理有限公司

《华宝兴业基金管理有限公司》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、XXXX证券投资基金募集申请材料－基金合同（草案）华宝兴业基金管理有限公司华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金（LOF）基金合同基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零一六年二月4-1目录第一部分前言1第二部分释义3第三部分基金的基本情况9第四部分基金份额的发售11第五部分基金备案13第六部分基金份额的上市交易15第七部分基金份额的申购与赎回17第八部分基金合同当事人及权利义务27第九部分基金份额持有人大会36第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序44第十一部分基

2、金的托管46第十二部分基金份额的登记47第十三部分基金的投资49第十四部分基金的财产56第十五部分基金资产估值58第十六部分基金费用与税收64第十七部分基金的收益与分配67第十八部分基金的会计与审计69第十九部分基金的信息披露70第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算76第二十一部分违约责任78第二十二部分争议的处理和适用的法律80第二十三部分基金合同的效力81第二十四部分其他事项824-1第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利

3、义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）

4、和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

5、和接受。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决

6、策，自行承担投资风险。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。六、在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投

7、资基金（LOF）2、基金管理人：指华宝兴业基金管理有限公司3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构5、基金合同或本基金合同：指《华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充7、招募说明书：指《华宝兴

8、业标普美国品质消费股票指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新8、基金份额发售公告：指《华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届