推进行业创新发展 支持服务实体经济大局

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1、推动行业创新发展支持服务实体经济大局深圳证券交易所总经理宋丽萍（2013年5月8日）当前，我国经济已进入深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，党的十八大勾画了中国未来发展的宏伟蓝图，中国资本市场正面临难得的历史发展机遇，一系列重要改革创新相继破题，行业创新步入了关键性阶段。大力推动资本市场的改革、创新和发展，充分发挥资本市场在资源配置中的基础性作用，更好地服务经济发展方式转变和经济结构调整，对国内证券公司打造有竞争力的一流投资银行提出了更高要求。去年以来，行业创新热情高涨，创新产品和业务不断涌现，行业规模稳步提升，取得了长足进步。时值行业创

2、新大会召开一周年之际，对创新工作进行全面总结和梳理，对于巩固创新成果、加强风险管理、提高行业创新能力和水平，实现行业可持续发展具有重要意义。一、加快发展多层次资本市场，强化基础性制度建设，夯实行业创新发展基础去年以来，我所紧密围绕行业创新大会提出的“促进资本市场功能发挥、推动行业发展方式转变，打造有竞争力的一流投行”的总体目标，紧密结合多层次资本市场建设，不断优化市场结构，强化基础性制度建设，着力加强投资者保护，推动市场改革创新。1、丰富多层次资本市场结构，优化资源配置，为行业创新奠定坚实基础截至2013年4月30日，深市上市公司1538家，总市值

3、7.78万亿元，其中，主板、中小板、创业板上市公司数量分别为482、701、355家,各层次资本市场差别化发展特征进一步明晰；债券挂牌数量达395只，托管面值超过1800亿元,129家中小企业私募债已通过备案，其中88只完成发行，发行总额超过100亿，债券市场成为直接融资重要渠道之一；推出场内货币市场基金、跨市场ETF和跨境ETF，上市基金产品243只，流通市值近1600亿元，初步形成了以ETF、分级基金、LOF和封闭式基金等四大类产品为主体，具有不同风险收益特征的多样化产品系列；推出央视财经50、中经GDP、创业板系列指数和战略新兴产业系列指数，

4、开发了绩效加权等衍生指数，累计发布深证系列指数135条，初步建立了具有深圳市场特色的多层次指数体系。2、优化市场基础性制度，加强交易平台建设，为行业创新提供制度支持和技术保障制定修订一系列规则制度，完善新股上市首日交易制度，优化价格形成机制；先行推出创业板退市制度，全面完善主板、中小企业板退市制度，修订《股票上市规则》、《交易规则》，平稳完成*ST炎黄和*ST创智退市工作；发布《债券交易实施细则》，提升债券交易结算效率，优化债券交易制度；扩大融资融券标的范围，覆盖至创业板股票和跨市场ETF，推动证券公司开展“两融”业务，试点推出转融通证券出借交易；

5、创新B股改革路径，实施中集集团、万科B股转H股；建立了层次清晰、覆盖面广，服务股票、债券、基金等多品种的交易平台。3、充分发挥交易所市场组织与服务职能，推出场内股权融资型业务，积极组织和推动行业创新在场内股权融资业务方面，全面启动约定购回证券交易业务，积极满足上市公司股东融资需求，支持服务实体经济。目前79家证券公司开通交易权限，61家开展业务，成交总额近90亿。创新报价回购业务，推出分级基金、基金专户份额等新型质押物，引入共有质权等投资者保护机制，发布业务办法及指南，组织行业培训，试点准备工作就绪；在现金管理产品推广方面，率先完成试点转常规，目前

6、52家证券公司具备发行资格，41家公司设立产品，规模达330亿，对保护证券公司客户资源发挥了显著作用；在组织推动行业创新方面，一是积极支持拓展行业支付功能，光大证券等5家公司已陆续开展客户保证金消费支付业务和技术改造；二是组织指导9家公司设计和论证结构化分级产品；三是推动证券公司开展客户自主行权融资服务，拓展资本中介业务，目前国信证券已为2家上市公司的33位客户提供超过2500万股权激励行权融资资金。4、持续深化投资者适当性管理，强化市场风险警示，保护投资者合法权益加大创业板投资者准入管理，提高持续风险揭示要求，防范新入市、风险承受能力不足的投资者

7、盲目进入创业板；积极适应新股发行体制改革和上市公司退市制度改革，建立新股交易风险提示机制和退市交易风险警示机制；开展引导理性投资、价值投资的系列活动，举办18期“透明性、理性、适当性”会员营业部投资者保护培训交流活动，组织4期走进券商营业部活动，开展47期投资者走进上市公司活动；创新投资者教育方式，开发并启动“投知易”在线游戏。二、坚持市场至上、服务为本，推动行业服务实体经济大局创新发展对于提升行业竞争力、服务经济建设大局具有非常重要的意义。下阶段，深交所将以加快发展多层次、多产品资本市场体系为核心，以维护投资者根本利益为宗旨，积极适应市场主体创新

8、发展需求，充分发挥交易所市场组织、市场服务和自律监管职能，大力支持促进行业五大基础功能和三大职能的有效发挥，秉承以下基本原