火炬计划实施效果评估研究

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1、重点。自1988年8月批准设立至今已经实施20年，在推动我国高技术发展，促进学科建设，发现、培养优秀科技人才等方面取得了巨大成绩，大大提高了我国高技术研究开发能力，增强了我国高技术研究开发实力，对于我国科学技术的发展、科技体制改革乃至人们思想观念的转变等都产生了深刻影响。1.1.2问题的提出科技计划管理体制的合理与否是科技计划成败的关键，而科技计划实施效果的评估作为一项事后评估工作，对于及时调整计划的发展方向具有重大的现实意义，作为科技计划管理重要一环的评估工作却是我国目前科技管理体制中最为薄弱的一环，因此采用科学的方法设计符合我国国情的科技

2、评估体系是我们迫切需要解决问题。我国目前有20多个科技计划，各个计划有其自身的特点，理想的评估体系应该是基于各计划自身特点出发，从指标的选取、指标权重的选择等方面都应该遵循这一原则，而评估方法应该采用定性、定量相结合的方法。因此，本论文从理论和实证角度提出以下几个具有挑战性的议题：（1）科技计划实施效果评估的准则是什么，应该从哪些角度去评估一项科技计划的实施效果；（2）遵循科学性和易操作的原则，构建火炬计划评估指标体系；（3）针对火炬计划的特点，分析影响火炬计划实施效果的主要因素；1.1.3研究的意义近几年来，很多科技工作者对科技计划评估进行

3、了深入的研究，评估方法主要有定性分析、定量分析以及定性和定量分析相结合的方法。定性分析法主要有理论分析法、对比分析法、同行评议法(专家判断法)等是通过理论分析，对各种资料进行编辑和整理，比较直观地反映出政府科技计划实施效果。由于定性分析方法的理论性较强，在具有相当的政策背景前提下，得出较为直观的评估结论，评估过程不会用到数学及统计学知识，比较适合于政策制定者以及政策执行部门的研究使用。定量分析法主要有问卷调查法、文献计量法(科学计量法)、模糊数学分析法、数理模型分析方法，通过运用数量指标来进行评估。数量指标又可以分为客观指标和主观指标。所谓客

4、观指标是指用一些客观存在的、可以用数量来表示的指标。主观指标则常常涉及服务对象的主观感受，比如现在经常使用的度量表。定量和定性相结合的方法主要有回溯法、前景分析和案例研究法等。上述三种方法在目前的科技计划评估中均有不同程度的应用，但是由于科技计划是一个庞大的复杂对象，三种方法均无法单独解决所有问题。再加上其他客观因素的影响，比如间接效应、时滞效应等等，都给科技计划的评估工作带来了一定的困4难。本文将尝试将三种方法科学的结合，构建出一个科学的评估体系。各项科技计划都有其自身的特点，理想的评估体系应该是针对每一项科技计划设计一套评估体系，但是我国

5、目前只有对少数科技计划做过类似的工作，其他计划处于一种被“抛弃”的状态。作为国家软科学研究计划的一部分，本文将在前人研究的基础上，构建火炬计划评估指标体系。1.1.2国内外研究现状1.2.1国外研究现状早在20世纪20年代，美国就出现了无意识的科技评估活动，经过多年的发展，美国已经建立的一套完整的科技评估体系，极大的促进了美国科技的发展，其余各国纷纷效仿。在1993年，美国通过了《政府绩效与结果法案》，该法案对科技评价的概念与制度、美国国会一级有关科技评价机构的作用、功能、权利和责任都有明确的法律条文规定。这部法案现在已经成为科技计划及政府部

6、门绩效评价的重要内容。以美国ATP计划为例，该计划主要通过各阶段的项目报告进行评估，包括项目启动报告、年度报告、项目终期报告和项目后报告四部分，项目后报告主要是对该计划的经济效益进行评估包括R&D溢出路径的经济分析、研究合作分析、融资问题分析、项目和计划影响等分析，采用了同行评议、案例分析、数学模型、统计分析等方法，由经济评估办公室执行。评估结果表明，ATP计划实施20多年间不仅为技术创新者带来了直接回报，同时也为国家带来了巨大的经济利益，但是科技计划所带来的社会意义、环境意义却缺少了科学的评估。欧盟科技计划评估体系是伴随着欧盟各期框架研究计

7、划的演进而形成的，根据1996年，欧盟发布的“SoundandEfficientManagement2000”方案，欧盟的科技评价模式包括了持续监控和5年一次的评价，就评价内容而言，欧盟着重于计划的产出与成果的扩散和利用的评价。评价指标包括了科技水平与创新程度、促进欧洲增值和履行欧盟政策程序、解决共同体的社会目标、促进经济和科技的发展与繁荣以及项目本身所具备的条件等五大方面，并出版了项目评价程序手册，评审专家按照标准对项目进行评价，既保证了项目筛选的有效性，又保证了客观公正性。日本在科学技术会议政策委员会下设立了技术评估分委员会，其职责是对科

8、技计划进行前期、中期和后期评估，并且出台了《国家研究开发评估实施办法大纲指南》，明确规定了研究开发的范围、评估目的、评估对象、评估者、评估时期、评估方法及评估结果的