反洗钱内部控制制度建设--答案

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1、反洗钱内部控制制度建设·1.课程学习·2.课程评估·3.课后测试窗体顶端课后测试测试成绩:100.0分。恭喜您顺利通过考试!单选题·1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指()(20 分)·✔ A·客户身份识别制度· B·大额和可疑交易报告制度· C·客户身份资料和交易记录保存制度· D·以上都不是·正确答案:A·多选题·1、完整有效的内部控制制度体系,会包括以下哪些方面的内容()(20 分)· A·制定核心管理制度· B·建立反洗钱工作责任制· C·建立严格的考核、评估和内部审计制度· D·建立反洗钱培训宣传制度· E·建立配合反洗钱调

2、查制度和保密制度·正确答案:ABCDE··2、为做好客户身份识别工作,金融机构应建立()(20 分)· A·黑名单库· B·白名单库· C·政治敏感人物名单库· D·高风险客户识别系统·正确答案:ABCD·判断题·1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点,实现静态管理。(20 分)· A·正确·✔ B·错误·正确答案:错误··2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展调查、测试、分析和评估等系列活动。(20分)·✔ A·正确· B·错误·正确答案:正确·窗体底端

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