私募股权投资基金托管协议

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1、编号：私募股权投资基金托管协议（适用于股权类契约型）216私募股权投资基金托管协议（适用于股权类契约型）私募股权投资基金托管协议（适用于股权类契约型）基金管理人（以下简称“管理人”）：法定代表人：主要营业地址：联系人：联系电话：基金业协会登记编号：基金托管人（以下简称“托管人”）：上海浦东发展银行股份有限公司行法定代表人/负责人：主要营业地址：联系人：联系电话：一、托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募股权投资基金基金合同》（以下简称“《私募基金合同》”）及其他有关法律、法规制订。（二）目的本协议的目的是

2、明确基金托管人和基金管理人之间在开展所有私募股权投资基金相关业务（包括但不限于基金份额持有人名册的登记、私募股权投资基金财产的保管、基金财产的管理和运作、私募股权投资基金的申购、赎回及相互监督等）过程中的有关权利、义务及职责，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人对拟发起设立的私募股权投资基金，委托基金托管人对基金财产进行托管。第21页私募股权投资基金托管协议（适用于股权类契约型）双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《私募基金合同》的相应术语具有相同含义。二、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查（一

3、）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1、根据本协议和有关法律法规、部门规章的规定，托管人应对基金管理人就基金财产的投资范围、基金管理费的计提和支付、基金托管费的计提和支付、基金收益分配的提取及基金运营所需支取的其他各项费用等行为进行监督和核查。（1）投资范围本基金投资范围主要为。（2）托管人对管理人关联方交易的监督以管理人提供的关联方关系名单为限。2、基金托管人发现基金管理人有违反本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。基金托管人有权随时对通知事项

4、进行复查，督促基金管理人改正。托管人的监督责任仅限于发出通知，如基金管理人未能在规定期限内按照基金托管人的通知对违规行为进行纠正，由此造成的损失由基金管理人承担。如因基金管理人未能及时改正或者造成委托资产损失的，基金托管人应及时向中国证监会报告。3、基金托管人发现基金管理人有其他重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告基金管理人中国证监会。4、基金托管人根据有关法律法规、部门规章的规定及《私募基金合同》的约定，对基金投资比例和禁止投资行为进行监督。（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查1、根据有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行

5、基金管理人合法合规的指令、妥善保管基金的有关财产、是否将基金财产分账管理、是否擅自动用基金财产等事项，对基金托管人进行监督和核查。2、基金管理人发现基金托管人的行为违反法律法规、部门规章和具体集合资产管理合同的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并第21页私募股权投资基金托管协议（适用于股权类契约型）以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告基金管理人中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并

6、将纠正结果报告基金管理人中国证监会。（三）基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告基金管理人中国证监会。三、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则1、基金托管人按照规定代理开立基金财产的银行托管账户。基金托管人对在基金托管人处开立的银行托管账户内的资金负有安全保管职责。对于基金管理人在基金托管人之外开立的银行账户内的资金，基金托管

7、人仅负责保管基金管理人提供的相关凭证。2、基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（不包含基金托管人托管资产开户银行扣收汇划费、结算费和账户维护费等费用）。3、对于因为基金投资产生的应收资产，应基于基金财产产生的全部收入，包括但不限于股权转让收入、股权红利股息、存款利息、补贴收入等，管理人须提前通知托管人各类收入的预计到账时间，并按照要求划入托管账户，管理人负责各类收入的催收管理，托管人负责跟踪确认实际到账情况，发生未及时到账