市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知

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1、关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 一、判断题：1、在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量×20%”的公式计算上市公司董事、监事和高级管理人员可减持本公司股份的数量；不超过1000股的，可一次全部转让，不受20%比例之限制。 2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外发行的本公司股份。 3、当年因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。 4、对于当年可转让但未转让的本公司股份，可累

2、计到次年自由减持。 5、持有本公司股份，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 6、内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息” 7、上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。 8、对于多次买卖的短线交易，短线交易禁止期按如下标准计算：对于多次买入的，以第一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点。 9、上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的

3、身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的披露情况。 10、投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。 11、“一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 12、“通过证券交易所的证券交易”是指通过交易所竞价交易系统买卖上市公司股份；不包括通过大宗交易系统买卖上市公司股份。 13、相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公

4、司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。 14、持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。 15、“公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。 16、一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。   二、单项选择题：1、某上市公司董事张先

5、生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可减持股份数量的公式计算，张先生理论上可减持股份数量为（     ）股。A、（2000  ）                      B、（ 1000 ）C、（2500  ）                      D、（ 5000 ） 2、因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等新增股票的，新增（      ）。A、股票当年可转让25%B、无限售条件股票当年可转让20%C、有限售条件股票不能减持

6、D、无限售条件股票当年可转让25%，有限售条件股票不能减持，但计入次年可转让股票基数。 3、某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送10的红股分配方案，张先生持有的公司股份变更为20000股。此后，张先生通过二级市场增持10000股，还获得公司实施股权激励计划授予的50000股（但该部分股份需待三年后才能上市流通），张先生持有本公司的股份变更为80000股。期间，张先生没有再增持和减持本公司股票，到2010年度，张先生理论上可以减持的股份数量为（      ）股。A、

7、（2500  ）                      B、（ 5000 ）C、（7500  ）                      D、（ 20000 ） 4、证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起（     ）有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。