45上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答

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1、关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知各上市公司：近期，我部对上市公司董事、监事、高级管理人员及相关股东交易本公司股份事项进行抽查，发现仍存在一些违规股份交易行为。为了进一步加强上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规则宣传工作，方便上市公司董事、监事、高级管理人员及相关股东学习和了解相关法规，我部此次编制了《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》（以下称“《规范问答》”）。《规范问答》主要包括如下六个方面的内容：关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规定；关于股

2、东权益变动的一般规定；关于大股东增持股份的规定；关于股东减持限售存量股份的规定；关于国有股东和外国投资者股份交易行为的特殊规定；关于违反股份交易相关规定的纪律处分。请各上市公司董事会秘书将《规范问答》及时转达公司全体董事、监事、高级管理人员及相关股东，并督促其认真执行相关规则。公司董事、监事、高级管理人员及相关股东发生变化的，公司董事会秘书亦应及时组织相关规则的学习工作，并转达《规范问答》相关内容。各上市公司如在使用过程中对《规范问答》有任何意见、建议或其它问题，请及时告诉我们，以便今后修订。联系信箱：shenliu@sse.com.cn。 附件

3、：《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》。上海证券交易所公司管理部2009年7月16日5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachiev

4、e 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答二○○九年六月目录第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范 1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？ 2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？  3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？  4. 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交

5、易是如何规定的？  7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求8.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限制措施？ 第二，关于股东权益变动的一般规定  9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？   10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？  11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？  12.关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些?第三，关于大股东增持股份的规范 13.关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？  14.关于大股东增

6、持股份的增持行为是如何规定的？  15.关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？  16.关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？第四，关于股东减持限售存量股份的规范  17.关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？ 18.限售存量股份是指哪些类型的股份？ 19.关于限售存量股份的转让有哪些规定？5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrail

7、transitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve20.关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定？21.“一个月”减持期限如何确定？  22.“公开出售”如何理解？ .23.“1%”减持比例如何计算？  .24.一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算减持数量时，是否要将其所控制的所有账户合并计算？25.股东所持存量股份，在限售期内发生过户的，如何进行减持计算？26.解除限售存量股

8、份通过大宗交易出让后，是否还受1%的减持限制？ .27.关于转让限售存量股份的禁止减持期间是如何规定的？ 第五，关于国有股东和外国投资者