科研诚信相关概念辨析

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1、第二节科研诚信相关概念辨析一、科研诚信“诚信”一般指实事求是、诚实、守信、不欺骗、不弄虚作假、言行与思想一致。在英语中，诚信(integrity)除了“正直、诚实，不搞欺骗、权术、虚伪和各种肤浅的手法”等含义外，还有“坚定地按照道徳、艺术成其他价位准则办事”的意思。［1］诚信是人类社会的基木道徳准则，也足科学的生命。科研诚信，也可称为科学诚信或学术诚信，指科研工作苕要实事求是、不欺骗、不弄虚作假，还要恪守科学价值准则、科学精祌以及科学活动的行为规范。类国学术诚信研究屮心(TheCenterforAcademicIntegrity,CAI)将学术诚信定义为即使在逆

2、境屮仍坚持诚实、信任、公正、尊重和责任这5项根本的价值观。［2］一般说來，科研诚信涉及4个不同层而的闷题：(1)防治科研不端行为(伪造、篡改和剽窃)(FFP),同吋重视和治理科研中的不当行为(QRP)；(2)制订和落实一般科研活动的行为规范准则以及与生命伦理学研究相关的规章制度和行为指南；(3)规避和控制科研中山于商业化引起的利益冲突，同时注意来向政治、经济发展等方Ifti压力对科研的影响；(4)既强调与科研人员道徳品质和伦理责任相关的个人B律，也关注科研机构的£1律、制度逑设和科技体制改革问题。［3在这种意义上，“科研诚信”与“科研伦理”两个概念儿乎可以等价使

3、川。二、科研道德与科研伦理第二次世界大战后，许多科学家和社会有识人士对科学技术的社会后果以及科学家的伦理责任进行反思，他们特别关注非人道的人体实验、原子能利川，以及防止对科学的错误利川等问题。70年代以后，生物技术和信息技术的新进展引发了新的伦理问题，科学家们对基W研究、克隆技术的潜在危害和f=l己的责任范闹等问题杏了新的思考，强调应重视科孕研究所导致不利结果的可能性和严重性。同吋，竹学家也主动研究科学技术活动屮的伦理问题。［4］70年代后期，美国的学术界，尤其是与人类健康相关的医学领域接二连三!li现了伪造、篡改或剽窃事件;其他一些国家学术界也陆续出现科研不端

4、行为和与科学研究相关的伦理问题。科学研究伦理学在这种背景K发展起來，而进行负责任的科学研究己成为当代社会对科学共同体基木要求。尽管从事不同领域科学研究工作的人可能采用不同的研究方法，似他们应冇共同的价值观，如诚实——忠实地传达信息和遵守诺言，准确——精确地报告发现、注意避免错误，有效率——精明地使用资源、避免浪赀，客观——用事实说话、避免不适当的偏见等。［5］虽然科研道德与科研伦理所关注和讨论的问题相同，但两者乂有秉要区别。如果说科研道德或科研诚信是以专业规范(职业准则)的视角来W论科研行为，科研伦理则是从伦理原则的视角来讨论科研行为。专业规范，辅之以机构或政府

5、的规则和规章制度，指异研究者放该做什么，而科研道德或科研诚信更关心的是具体的政策法规、规章制度、行为规范和行为指鹵的制订与执行。［6］三、学术规范与学术失范如果说“规范”是人们为实现一定n的而根据某种观念所制定的供社会群体成员共m遵守的规则和标准，那么“学术规范”则是学术共同体根据学术发展规律制定的，并由有关各方共同遵守而奋利于学术积累和创新的各种准则和要求，足整个学术共同体长期学术活动小经验的总结和概括。［7］学术规范建设是科研诚信的葙础和保证，而且两者所涉及的很多问题非常相近。在我国科学研究事业发展过程屮，由于学术规范缺失或不被遵分，异致许多有违学术规范的做

6、法蔓延，如缺乏严递治学态度、为了得到预设结果而使用不恰当的实验或统计手段、浮躁浮夸、论文写作中参考引文不规范、重S发表相M的研究成果、不当署名、在同行评议屮受学术以外的因素干扰而柯失公允等。这类宁术失范行为不同于伪造、篡改和剽窃等科研不端行为，我们把它们称作科研不当行为，其表现形式十分复杂，在如何对其进行界定、判定、约朿和惩罚等方面很难达成共识，因此也常被称为“灰色领域”。这类行为的实际发生率更高，而且对科学事业发展和公众对科学的信任会产牛更大的不利影响。［8】四、负责任的研究行为与科研不端行为责任足现代伦理学的核心概念。负责任的研究行为(RCR)是科学井同体和

7、社会对科研人记和科研机构的理想耍求,即坚持科学研究的基本伦理原则：坚持客观性，对科学真理负责;坚持人道主义，对人类负责；坚持社会公正，对社会负责；坚持可持续发展，对生态环境负责。这些原则体现了科学文化与现代社会的基本价值取14:客观、准确、公正、效率、人道。它要求科研人员和科研机构的行为一方而要对科学共同体负责，恪守科学价值准则、科学精神和科研行为规范；：W—方Wf要对社会负责，遵守社会普遍接受的伦理原则和行为规范。然而，有些科研人员因知识、方法、技巧、能力方面的缺陷或价值观的冲突而背离这些准则、原则和规范，也奋一些科研人员则足出于某种n的故意违背科学研究基本伦

8、理原则，这些都可以被称为