关于进一步加强资本场中小投资者合法权益保护意见

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1、“加强资本市场中小投资者合法权益保护工作”培训解读合规与法律事务部2014年2月重要发文及背景：1、2013年12月25日，国务院办公厅出台《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》（国办发[2013]110号，以下简称《意见》）；2、关于深入学习贯彻《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的通知（广东证监[2014]3号，以下简称《通知》）。《意见》解读主要内容：健全投资者适当性制度优化投资回报机制保障中小投资者知情权健全中小投资者投票机制建立多元化纠纷解决机制健全中小投资者赔偿机制加大监管和打击力度强化中小投资者教育完善投资者保护组织体系等方面构建中

2、小投资者保护体系《意见》重点内容对期货公司在保护中小投资者利益方面，主要要求：建立中小投资者分级准入制度和适当性制度；对所提供的产品销售和服务建立明确的风险等级评定，并与投资者适当性相匹配；重视投资者投诉和纠纷处置。一、健全投资者适当性制度。《意见》第一条要求公司制定完善中小投资者分类标准，科学划分风险等级。《意见》要求对中小投资者分类标准及依据“进行动态评估和调整”《意见》要求，规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围与方式;公司应当评估产品和服务的风险等级，并向投资者推荐适合的产品或服务，并做好充分说明。《意见》要求，建立执业规范和内部问责机制，

3、保证投资者适当性制度落到实处。三、保障中小投资者知情权《意见》第三条要求，有关主体增强信息披露的针对性，对于显著影响交易价格的信息，应当及时履行信息披露和报告义务，切实履行信息披露职责。五、建立多元化纠纷解决机制《意见》第五条要求，公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况，监管部门将投诉处理情况作为衡量合规管理水平的依据，支持投资者与期货公司协商解决。《意见》第五条中提出“发挥第三方机构作用”六、健全中小投资者赔偿机制《意见》第六条要求公司“在现有政策框架下，利用计提的风险准备金完善自主救助机制，依法赔偿投资者损失”。七、强化中小投资者教育《意见

4、》第八条要求，公司应当“承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育工作纳入各业务环节”。八、积极应对监管要求，主动参与投资者保护组织体系完善《意见》在第七条明确，将完善监管政策，把维护中小投资者合法权益贯穿各个环节，强化执法协作，坚决查处损害中小投资者合法权益的违法行为。《意见》在第九条明确，将构建形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护等多层次综合保护体系，探索建立中小投资者自律组织与公益性维权组织，并进一步完善政策措施，提高保护中小投资者合法权益的水平。感谢聆听