浅析民事诉讼中推定对证明责任的影响

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1、浅析民事诉讼中推定对证明责任的影响 [摘要]文章拟就民事诉讼中推定的适用对证明责任的影响进行分析、阐述。文章首先从推定与证明责任之间关系着手，明晰它们的联系和区别；其次，结合大陆法系、英美法系的立法或者观点，论证推定（法律推定和事实推定）是否可以转移证明责任。 　　[关键词]推定；证明责任 　　推定是指法律规定或由法官按照经验法则从已知的前提事实推导出未知事实的存在，并允许当事人证明推翻的一种证据规则。根据推定是否为法律所规定，可以分为法律上的推定与事实上的推定。①在司法实践当中，推定的运用带来了许多诉讼上的效益，同时也引起了不少问题。最主要的问题是，不少学者

2、认为，推定对当事人证明责任的分担具有重要影响。这个命题包含两个方面：一是在每个具体的民事案件，甚至刑事案件中，证明责任的确定要依赖于推定；二是推定的法律效果是转移证明责任。②这意味着当一项推定成立后，证明责任将由原来承担证明责任的一方转移给原来未承担证明责任的一方。在上述命题的两个方面中，尤其第二个方面令学者感到困惑。如日本京都大学铃木茂嗣教授指出：“狭义的法律上的推定是指“法律的规定包含‘若有事实A的证明，则存在事实B’这种推定的场合。在这种场合，作为犯罪要件的事实B的证明责任就转换给被告，被告负有证明事实B不存在的证明责任。这是传统的见解。如果被告没有积极

3、的证明，裁判官就必须认定事实B的存在。从这一立场来看，法律上的推定是一种随证明责任向当事人一方的转换而发生的‘义务性推定’。但是，证明责任向被告的转换与‘无罪推定’相矛盾，而义务性推定作为对裁判官判断的限制同自由心证主义也相冲突。因此，这种规定存在着重大问题。”③本文拟就民事诉讼中推定的适用对证明责任的影响进行分析、阐述。 　　一、推定与证明责任之间的关系 　　在具体类型的案件中，证明责任的一般原则（“谁主张，谁举证”）具有明确的指导意义。这意味着，在某个具体案件的举证责任倒置法则确定之前，应当毫无异议地采用证明责任的一般原则来解决证明责任在双方当事人之间的分

4、担问题。这就摆脱了依据推定规则来判断或分配证明责任的危险性。因此，笔者的结论是：在证明责任一般原则确定的前提下，每个具体类型的证明责任规则通常不会受到推定规则的影响。同样，在举证责任倒置法则确定的前提下，每个具体类型的证明责任规则也一般不会受到推定规则的影响。 　　但是，个别案件的举证责任倒置法则的确立却要受到推定规则的影响。例如，某些案件的举证责任倒置规则，就是在一定程度上和一定条件下，根据推定规则所确立的。因为推定的科学基础是统计学、概率论。一项推论的概率越高，可能性越大。因此，如果以时间来衡量，推定对证明责任的影响发生在证明责任确定之前，即便在证明责任倒

5、置的情况下也是如此。当然，推定对证明责任的影响不是绝对的。相反，证明责任规则一旦形成，就具有了相对的独立性，并不还原为推定规则。 　　但是另一方面，两者之间也具有一定的联系，即推定规则与证明责任规则两者具有同样的理论基础。例如，无论是在确立证明责任的一般原则(或举证责任倒置法则)时，还是在确定推定规则时，都要以统计学和概率论作为自己的科学基础。然而，两种规则的产生虽然具有同样的基础，但并不等于推定规则会对证明责任原则产生什么重要的影响。这种影响虽然不可否认，但也不是根本性的。 　　因此，证明责任的原则是在推定的基础上产生或确定的，这与自然科学、特别是数学上的统

6、计概率知识有密切关系。但是这个结论不能运用到每个具体的案件之中。不能说在每个具体案件中，在案件的性质及其证明责任确定之后，推定规则还会对证明责任的分担发生影响，甚至导致证明责任的转移。在民事诉讼中，证明责任是随着案件性质的确定而确定的。当案件的性质确定之后，证明责任就被确定了。显然，证明责任的确定时间是在法庭审理之前，而不是在审理之中或审理之后。由此可见，推定对于证明责任并不产生什么重要影响，它不会导致证明责任整体的转移。 　　二、推定是否可以转移证明责任 　　（一）大陆法系 　　大陆法系有一古老的证明责任分配规则，即“主张消极事实的人不负证明责任”。然而推定

7、证据规则却使其受到了挑战，因为根据推定证据规则，当某一待证事实B不明时，法官可以依据基础事实A，运用经验法则或法律上的规定推定B的存在。由此，依据“主张消极事实的人不负证明责任”的一方当事人，则可能因推定而承担相应的证明责任。具体而言，推定证据规则对证明责任分配的影响主要体现在以下两个方面：第一，减轻了主张推定事实的一方当事人的证明责任。主张推定事实的一方当事人，本来需要对推定事实的存在负证明责任，而推定事实证明起来可能是相当困难的，但由于推定的存在，证明的困难被大大缓解了，主张推定事实存在的当事人只需要证明那些相对来说较为容易证明的基础事实。基础事实一旦得到

8、证明，法院就可做出推定事实的假定。第二