基金管理人登记备案流程及提交材料

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1、基金管理人登记备案流程及提交材料一、私募投资基金管理人登记流程图第7页/共7页二、私募基金管理人登记备案信息及所需文件1、基本信息（蓝色字体涉及内容非必填项）1.1首次登记信息包括：机构办公地址、邮编、机构网址、主要联系人姓名、主要联系人办公电话、主要联系人移动电话、主要联系人邮箱、主要联系人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联系人姓名、备用联系人办公电话、备用联系人移动电话、备用联系人邮箱、备用联系人传真。1.2须上传文件资料：序号应上传文件资料备注1机构所在写字楼图片2机构前台图片3登记承诺函由系统提供模板4实缴出资证

2、明银行回单或验资报告5公司章程/合伙协议6营业执照三证合一7管理人认为需要上传的其他材料1.3机构基本信息包括：机构全称（中/英文）、机构简称、机构成立时间（下拉选择）、机构性质（下拉选择）、机构组织形式（下拉选择）、机构注册地址（下拉选择）、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型（下拉选择）、业务类型（复选框）、管理人的公司章程/合伙协议、营业执照（三证合一）号码及图片、经营范围、员工总数、是否挂牌/上市（单选按钮）、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件。2、相关制度资料序号应上

3、传文件资料备注1运营风险控制制度2信息披露制度3机构内部交易记录制度4防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度5合格投资者风险揭示制度第7页/共7页6合格投资者内部审核流程及相关制度7私募基金宣传推介、募集相关规范制度三证合一8公平交易制度私募证券基金管理人9从业人员买卖证券申报制度私募证券基金管理人10其他制度3、管理人诚信信息（单选按钮）？最近三年是否受刑事处罚？被市场禁入？最近三年是否受到证监会的行政处罚？最近三年是否被证监会采取行政监管措施？最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚？最近三年是否被基金业协会采取自律措施？最近三年是

4、否被其他自律组织采取措施？最近三年是否涉及诉讼或仲裁4、管理人财务信息资料包括：会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、营业收入合计、其他收入、职工薪酬、外包服务费用支出、营业支出合计、其他支出、营业利润、净利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、审计报告、会计师事务所名称/办公地址/邮编及营业执照、会计师事务所联系人姓名/移动电话/电子邮箱。序号应上传文件资料备注1上一年度资产负债表仅适用于成立一年以上的申请机构2上一年度损益表3上一年度现金流量表4审计报告5会计师事务所营业执照5、出资人

5、信息资料（适用法人及其他组织）包括：名称、成立时间、证件类型、证件号码、注册国家（地区）、机构性质、组织形式、企业控股类型、近三年曾用名、办公地址、经营范围、营业执照或主体证明文件、联系人的姓名/职务/移动电话/电子邮箱、认缴出资额、实际出资额、实缴出资证明。第7页/共7页序号应上传文件资料备注1营业执照或主体证明文件2实缴出资证明自然人3学位/学历证书证明文件6、实际控制人信息资料包括：名称、国籍、证件类型、证件号码、证件扫描件、出生年月、性别、通讯地址、最高学历、毕业院校、学位/学历证书证明文件、办公电话、移动电话、电子邮箱、与

6、管理人之间的控制关系图。序号应上传文件资料备注1身份证或营业执照等主体证明文件2学位/学历证书证明文件自然人3与管理人之间的控制关系图7、高管信息资料申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录地址：http://person.amac.org.cn/pages/gr/login.html）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：序号应上传文件资料备注1个人照片规格3×4cm,不超过100KB

7、,底色为红或蓝2基金从业资格相关证明文件-3学位/学历证明文件-4填写简历与法律意见书一致5劳动合同 6股东会决议（任职文件）  8、管理人登记法律意见书资料包括：律师事务所名称、律师事务所执业许可证、法律意见书、出具意见书的律师信息（姓名、律师执业证号、办公电话、移动电话、传真、电子邮箱）、私募基金管理人重要情况说明。第7页/共7页 序号应上传文件资料备注1律师事务所执业许可证-2法律意见书PDF格式，无须压缩包3律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函加盖律师事务所公章，填写律师执业证号备注：除了需要准备的以上基本文件

8、外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。三、私募基金管理人登记备案注意事项  1、公司名称范围要求根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“暂行办法”）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民