董事会、股东大会、监事会召开业务流程.pdf

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1、1、股东大会会议召开流程独立董事、监事会或者合并持有10%以上董事会召集股东大会股东提议召开临时股东大会董事会决议公告股东大会召开通知、投票委托征集函公告（如有）单独或合并持有3%以上股东临时提案（召年度会议提前20天通知开10天前），召集人发出临时股东大会补临时会议提前15天通知充通知；变更、取消股东大会；取消提案会议准备通知见证律师、保荐机构（如有）股东大会提示性公告（如有）股权登记日向中国结算申请股东名册（会议召开前不少于7个工作日）申请股东名册次日下载股东名册（网络投票方式召开，股权登记

2、，并提醒参会时间及注意将股东名册传信息平台）事项会前2个工作日确认董事、监事、高管，聘请的律师等参加会议根据登记情况，统计参会人数，不停牌，特殊情况事先申请停牌并印刷会议资料接待、签到会议召开（现场+网络）主持人介绍会议情况、内容根据规则要求独立董事述职（如有）股东大会决议公告（登报上网）、股东审议（讨论）议案法律意见书（上网，如有否决议案需登报）股东表决（现场+网络投票），累积投票分开进行决议文件下发执行、公告文件上传公司网站统计表决结果（现场+网络）律师现场见证，并出具意见会议资料存档董监事

3、、会议记录人在股东大会决议及记录上签字2、董（监）事会会议召开流程代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或监董事长（监事会主席）召集事会，可以提议召开董事会临时会议；监事提议召开监事会临时会议其他会议材料准备会议审议议案（初稿）根据业务备忘录编制定期报告董（监）事会会议通知董事会会议需提前10天通知；根据章程或议事规则规定时间通知监事会会议通知时间由公司章准备全套会议资料程或议事规则规定；准备全套会议资料董（监）事会召开固定会议董（监）事会召开临时会议沟通现场，授权委托（如需）接待、签到介绍

4、议案内容董（监）事会会议会中工作审议并表决独立董事意见（如需）董（监）事会决议、记录（董（监）保荐机构核查意见（如需）事签字确认）律师意见（如需）根据规则要求会计师意见（如需）董（监）事会会议决议公告、审议事项达到披露标准需单独披露董事、高管对定期报告意见监事会对定期报告意见决议文件下发执行、公告文件上传公司网站股东大会会议通知会议资料存档3、董事会审计委员会会议召开流程审计委员会的筹备、召开定期会议定期会议临时会议(现场、年报)(季报、半年报)(通讯、其他)编制全套会议资料编写全套会议资料现场

5、听取审计计划发出通知(规则要求时间)现场听取公司经营发出通知(规则要求时间汇报根据参会人数印刷)会议资料参观考察公司电话或现场沟通独董安排审计进场前出具意见做会议召开日表决意好会议室安排会见签署、传真沟通、督促审计进度前授权委托(如有)工作签字资料定稿审计初审意见整套会议资料整理盖章接待、签到与会计师见面会做好召开并记录会存档中审计后出具意见工审议并表决作委员签署文件、盖章提交董事会编制定期做好报告或备案会会议资料存档后工作4、董事会薪酬与考核委员会会议召开流程薪酬与考核委员会的筹备、召开定期会

6、议(现场年报)临时会议(通讯)高管述职报告沟通编写全套会议资料编制全套会议资料发出通知(规则要求时间)发出通知(规则要求时间)电话或现场沟通根据参会人数印刷会议资料会议召开日表决意独董安排见签署、传真做好会议室安排会前整套会议资料整理授权委托(如)工盖章作签字资料定稿接待、签到存档做好召开并记录会中审议并表决工作委员签署文件、盖章提交董事会审议或备做案好会会议资料存档后工作5、董事会提名委员会、战略委员会会议召开流程提名、战略委员会的筹备、召开定期会议(现场、年度)临时会议(通讯)编制全套会议资

7、料编写全套会议资料发出通知(规则要求时间)发出通知(规则要求时间)根据参会人数印刷会议资料电话或现场沟通独董安排做好会议室安排会会议召开日表决意前授权委托(如有)见签署、传真工作签字资料定稿整套会议资料整理接待、签到盖章做好召开并记录会中审议并表决工存档作委员签署文件、盖章做提交董事会审议批准好会或备案会议资料存档后工作横店东磁信息披露事务管理模板工作流程6、信息披露管理工作流程获悉需对外披露的信息查阅信息披露公告文件与报备资料的披露要求准备信息披露公告文件与报备资料资料合规性审核公司领导审批登

8、录“上市公司”业务专区创建新的信息披露申请添加选择公告类别确认披露要点和提交材料、完成填报数据项上传公告文件和报备资料提交申请符合直通披露标准不符合直通披露标准上市公司董秘复核深交所监管员复核提交媒体披露沟通修改（如需）业务专区自动发送给指定媒体深交所反馈审查通过查询信息披露结果上市公司人员确认提交媒体指定媒体刊载公告业务专区自动发送给指定信息披露媒体转发董事、监事高管指定媒体刊载公告向监管部门报备（如需）转发董事、监事高管文件及公告稿存档向监管部门报备（如需）内幕信息管理及责任追究（如有）文件