深圳证券交易所上市公司流通股协议转让业务办理指南.pdf

《深圳证券交易所上市公司流通股协议转让业务办理指南.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、深圳证券交易所上市公司流通股协议转让业务办理指南特别说明：1、本指南并非本所业务规则，旨在作为方便市场参与人了解本所办理上市公司流通股协议转让业务的概览。上市公司流通股协议转让业务办理应当按照本所相关业务规则进行。2、本指南所述办理时限和程序仅为正常情况下办理业务的时限和程序，不适用于出现不可抗力或者监管机构调查等特殊情况。3、本指南由本所负责解释。一、受理范围根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条的规定，上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，本所才予以受理：（一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；（二）转让双方存在实际控制关系，

2、或者均受同一控制人所控制；（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；（四）中国证监会认定的其他情形。收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，亦可比照《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》向本所提出确认申请。除上述情形外的申请，本所不予受理。二、申请与办理（一）申请材料1申请人需要向本所提交以下材料：1、《股份转让确认申请表》（附件1）；2、中国证券登记结算有限责任公司出具的股份查询信息（需含证券持有信息及证券冻结信息）；3、股份转让协议正本（股份转让一方或者双方涉及自然人或者境外法人的，股份转让协议需要经过公证。自然人转让属于夫

3、妻共同财产的股份的，公证书应当包括其配偶同意本次转让的相关信息）；4、转让双方有效身份证明文件及复印件；（1）境内法人：①营业执照及复印件（法人已经注销的，应当提供发证机关出具的原法人注销登记证明及复印件）；②法定代表人证明书（格式可参考附件2）；③法定代表人身份证明文件复印件；④法定代表人授权委托书（格式可参考附件3）；⑤经办人有效身份证明文件及复印件。（2）境外法人：①所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容，还需提供该法人合法存续证明）；②授权人签署的授权委托书（关于协议签署以及业务办理的授权）；

4、③境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件；④授权人身份证明文件复印件；⑤经办人身份证明文件原件及复印件。2前述文件需经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。（3）境内自然人：①身份证明文件；②经公证的委托代办书（如委托他人代办，格式可参考附件3）；③代办人身份证明文件原件及复印件（如委托他人代办）。（4）境外自然人：①身份证明文件原件及复印件；境外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或者护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；香

5、港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。②授权委托书（如委托他人代办）；③经办人身份证明文件原件及复印件（如委托他人代办）。5、转让双方证券账户卡及复印件；6、拟转让股份涉及以下情形的，还需要提交以下文件：（1）涉及信息披露的，需要提供本次股份转让的公告；（2）拟转让股份由上市公司董事、监事、高级管理人员持有的，或者上市公司董事、监事、高级管理人员离职后拟转让股份的，需要提供上市公司董事会的相关证明文件；（3）转让双方存在实际控制关系，或者均为同一控制人所控制的，需要提供有权机关出具的可证明上述关系存在的法律文件；（4）属于上市公司收购的，需要提供已公告的

6、收购报告书；触发要约收购义务的，还应当提供中国证监会豁免要约收购的文件或者要约收购结果公告；3（5）涉及国有主体所持股份的，需要提供国有资产监督管理机构的批准文件和股份转让价款的收款证明；（6）涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需要提供商务部的批准文件；（7）银行业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需要提供中国银行业监督管理委员会的批准文件；（8）证券业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需要提供中国证券监督管理委员会的批准文件；（9）保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需要提供中国保险监督管理委员会的批准文件；（1

7、0）其他须经行政审批方可进行的股份转让，需要提供有关主管部门的批准文件。（二）办理流程1、申请人向本所法律部提交申请材料；2、本所法律部对以下事项进行初步完备性核对：（1）申请材料是否齐备；（2）转让价格是否合理；（3）是否符合本所认为其他必要的条件。3、通过初步审核后，申请人按照收费通知书缴费；4、申请人前往本所财务部开具缴费发票；5、申请人将发票复印件提交本所法律部；6、申请人取得股份协议转让确认书。（三）办理时限本所自申请人提交完备申请材料之日起三个交易日内作出确认。需要申请人补充相关材料的，补充材料的时间不计算在内。4三、业务联系有关上市公司流通股协

8、议转让事宜，请与本所法律部联系，联系方式如下：赵女士