基于界面管理理论的海关风险管理系统构架研究.pdf

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1、海关管理基于界面管理理论的海关风险管理系统构架研究*谢晶摘要:海关风险管理系统是国家信用管理体系的重要组成部分。从系统构成主体的角度，把海关风险管理看成一个开放的、复杂的巨型系统，将界面管理理论应用于该系统的框架研究，得出以下结论:海关风险管理系统包括海关———企业和海关———旅客两个横向界面;从风险管理的“过程”属性出发，两个横向界面涵盖了海关风险界面管理的风险识别功能、风险评价功能和风险控制功能，其中，风险识别过程遵循着认识风险→风险分类→识别风险的范式;风险评价过程遵循着业务流程→指标体系→风险评价的范式

2、;风险控制过程遵循着更新系统→风险应急平台→降低风险的范式;从“立体”视角，按照要素维、界面维和过程维的嵌套顺序逐层展开，构建了海关界面管理的三维立体空间;从“平面”视角，基于风险识别→风险评价→风险控制界面管理的闭循环过程，构建了海关风险界面管理的平面框架。关键词:海关风险管理;界面管理理论;风险识别;风险评价;风险控制进入21世纪，我国对外贸易一直以较快的速度增长，2013年我国对外贸易总额已超过了4万亿美元，成为全球最大的货物贸易国。随着电子商务、全球采购、现代物流等现代管理观念*基金项目:国家哲学社会科

3、学基金重点项目“加强我国海关管理的目标与机制研究”(13AGL006);上海社会科学院“上海国际贸易中心建设”智库创新工程研究项目;上海海关学院科研启动项目“科学发展观视域下我国海关管理创新绩效评价研究”(2312141)。*作者简介:谢晶，上海海关学院海关管理系讲师、管理学博士。15和先进生产经营方式的发展，全球产业结构将进一步加速调整，贸易安全与便利化则越发突出地成为当前国际贸易的主要趋势。在对外贸易量急剧增长和通关商品纷繁多样化增长的同时，海关的管理资源却没有也不可能实现同步增长，海关管理面临着巨大的执法

4、风险。①贸易量增长、贸易方式转变与海关资源紧缺间的矛盾，客观上迫切要求海关简化手续、高效运作，全面推进实施风险管理即是其中一项必然的选择。在学术领域，随着对风险管理研究的不断深入，风险管理经历了从传统风险管理→现代风险管理→全面风险管理的演进过程。如今，风险管理不仅仅被看成一种方法、一种管理过程或技术，更多地被看作一门新兴的管理科学。风险管理理论已被广泛地应用于许多领域，从最初的保险业延伸到银行、风险投资等金融行业，进一步扩大到一般意义上的企业，并已逐步渗入到公共管理领域。海关领域引入风险管理起于20世纪90年

5、代的美国，我国海关自2004年也开始了以建立健全风险管理机制为中心环节的现代海关制度探索。但是，从目前我国海关风险管理的推进情况看，无论在认识上还是实践上，仍主要停留在信息管理技术和数据分析技术的应用层面，海关风险管理运作在总体上更多地暴露出其处于一种局部的、分散的、孤立的状态。有关海关风险管理的研究文献，基本上还没有应用界面管理理论融入海关风险管理系统的论述。为此，本文以系统的参与主体为切入点，基于风险管理的过程维度划分，从“立体”和“平面”两个视角诠释海关风险管理系统基本框架的构建，以期有利于推进我国海关风

6、险管理机制的全面建设和理论探究。一、界面管理的基本理论分析(一)界面的定义一般而言，界面是指两个或两个以上单元之间的接触面。目前，在管理界，具有代表性的界面定义主要有:(1)界面是指为达到一定目的或完成某一任务过程中，企业中各个职能部门间在包括物资、人才、资金、信息等要素交流方面的相互作用。②(2)界面是指企业家、政策制定者、科学家等其他组织成员之间的知识汇集的机制，可以被看作是一种不可触及但存在的机构。③(3)界面是指相关联的单元、阶段或者所涉及参与者们在特定的过程中形成的接触方式或交互作用。④总之，从系统科

7、学的角度来说，界面是要素与要素、要素与系统以及系统与其外界环境之间相关联的状态。从哲学的角度看，界面可以是一种过程。本文认为界面是指在某种特定的条①潘裕文:《海关风险管理》，中国海关出版社2010年版，第47－50页。②官建成、勒平安:《企业经济学中的界面管理》，《经济理论与经济管理》1995年第6期。③Etzkowitz，H.andLeydesdorff，M.(2000).Thedynamicsofinnovation:fromnationalsystemsandmodetoatriplehelixofuni

8、versity－industry－governmentrelations.ＲesearchPolicy，29，209－211.④华锦阳、张钢:《试论界面管理发展的三个阶段》，《科研管理》2000年第2期。16基于界面管理理论的海关风险管理系统构架研究件和环境下，为实现某种特定的目的，系统内部各有关联的单元之间为满足各自需求而不断接触的相互作用状态与过程。(二)界面管理及其基本理论界面管