论市场支配地位之认定

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1、论市场支配地位之认定关键词:市场支配地位/认定/市场份额内容提要:市场支配地位的认定是各国反垄断法执行中的一个关键。市场支配地位包括独占与准独占、突出的市场地位和寡占等类型。市场支配地位的认定应采纳“以市场份额为主，兼顾其他因素”的标准。认定市场支配地位的具体程序与规则是：首先界定相关市场，其次测算市场份额，再次考察其他反映企业综合竞争力的因素，综合以上因素得出认定结论。反垄断法有三大支柱内容：限制竞争协议、滥用市场支配地位和企业合并控制。为了达到完善竞争的目的，反垄断法一方面通过企业合并控制制度对市场支配地位的形成和加强进行监督和控制，

2、另一方面，在市场支配地位已经形成和加强或无法阻止的情况下，则禁止企业滥用其市场支配地位。因此，市场支配地位的认定是企业合并控制制度和禁止滥用市场支配地位制度实施的前提和基础。然而，目前国内对此的研究明显落后，实践几乎是一片空白。2007年8月31日第二十九次会议通过的《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）第十八、十九条粗线条式地规定了市场支配地位的认定，这在立法上是一大进步，但仍有待细化。鉴于此，本文运用历史分析、比较分析和实证分析的研究方法，考察借鉴国外的先进理论和实践经验，分析和研究了市场支配地位的概念、类型、认定标准和程

3、序规则的问题。一、市场支配地位的概念市场支配地位（MarketDominantPosition），又称控制市场地位，是德国《反对限制竞争法》和《欧洲经济共同体条约》使用的概念，其他的国家和地区的反垄断法则没有使用这一术语。相对应地，美国的反托拉斯法使用了“垄断力”（MonopolyPoarket）”界定问题。并且，相关市场范围的大小直接影响到市场支配地位的构成与否。如，对于一个特定的企业，若将其置于一个狭窄的市场内，则其市场份额就较大，市场力量相对增强，认定其具有市场支配地位的可能性就越大；相反，若将其置于一个广阔的市场内，则其市场份额就

4、较小，市场力量相对于整个市场而言要微弱得多，认定其具有市场支配地位的可能性就会小得多。因此，“在实践中，界定相关市场是发生在企业和反垄断法主管机构的争执中最重要的问题”[8]。那么，如何准确界定相关市场就成为市场支配地位的第一步，也可能是最为重要的一步。当然，这一般是一个事实的认定问题，而不是一个立法上的规定问题。在西方国家反垄断执法过程中，通常要考虑两个因素：相关产品市场和相关地域市场。1.相关产品市场。我国《反垄断法》第十二条规定：“本法所称相关市场，是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围

5、。”由此可见，产品市场应从广义上理解，不仅包括商品市场而且包括服务市场。一般，相关产品市场是指同类产品或具有替代关系的产品的范围。所有具有替代关系的产品构成了同一市场。从理论上讲，相关产品市场包括相同产品的市场和相似产品的市场。在相似产品的市场上，产品的相似性主要是指产品的可替代性，而不是指产品在物理上、化学上或技术上的同一。因此，如何确定“产品的可替代性”成为划分产品市场范围的关键。在长期的反垄断实践中，美国和欧盟都发展出了适合自己的一套做法。美国在1992年《横向合并指南》中，界定产品市场时，使用产品“小而显著且非暂时性”的提价后买者

6、和卖者作出的反应来判定。在具体界定产品市场时，反垄断执法机构需要考虑的因素很多，但最重要的因素有：（1）在反映价格相关变化或者其他竞争变化的两种产品之间，买者已经转购或已经考虑转购方面的证据；（2）在反映价格相关变化或者其他竞争变化的两种产品之间，卖者根据买者对这两种产品的预期替代而作出的经营决策方面的证据；（3）在买者的产出市场中，他们所面临的随之而来的竞争的影响；（4）转购产品的时间和成本等等[9]。欧共体委员会1997年12月专门发布了一个《欧共体竞争法中界定相关市场的通告》，通告第7条规定，相关产品市场是指根据产品的特性、价格及其

7、使用目的，从消费者的角度可以相互交换或者相互替代的所有产品或服务[10]。从该规定可以看出，认定两个或两个以上的产品是否属于同一相关产品市场，是根据消费者的看法决定的。如果消费者在某些产品之间进行比较和选择，那么这些产品就是可以互相替代的，就是属于同一相关产品市场。为了帮助界定相关产品市场，欧洲法院在实践中确定了需要考虑的方面有：需求的交叉弹性、物理性能、价格、预定的用途、供应方面的可转换性等。从美国和欧盟的立法与司法实践的比较分析中可以看出，虽然他们在界定相关产品市场时，采用的标准和方法不同，但究其本质而言，相关产品市场的界定不外是考虑

8、两个方面的因素：需求的可替代性和供给的可替代性。具体而言，需求的可替代性是以需求为基础的因素，主要是从消费者或购买者的角度来衡量的；供给的可替代性是以供给为基础的因素，主要是从供应商的角度来衡